據(jù)外媒今晨報(bào)道，英國匯豐銀行控股公司首席合規(guī)官(CCO)戴維·巴格利昨天接受美國國會(huì)參議院問詢，承認(rèn)匯豐銀行淪為一些販毒團(tuán)伙和恐怖組織洗錢的工具，“讓人失望”，隨即宣布引咎辭職。
參議院報(bào)告指出，匯豐不顧警告，放任合規(guī)系統(tǒng)的疏忽，允許墨西哥毒販洗錢、中東恐怖組織融資。過去10年間，美國銀行監(jiān)管者已先后兩次指控匯豐反洗錢政策不足，須作出改進(jìn)。
調(diào)查中，小組成員共檢視超過140萬份文件，包括銀行記錄、信件、電郵和法律文件，超過75次約見匯豐集團(tuán)、匯豐北美及其他分部高管和美國銀行體系監(jiān)管者。
英國《金融時(shí)報(bào)》分析，匯豐若想與三個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解，罰款或高達(dá)10億美元。匯豐已放低姿態(tài)。在參議院聽證會(huì)前，該行發(fā)聲明致歉，“我們將道歉、承認(rèn)錯(cuò)誤、采取行動(dòng)并致力糾錯(cuò)。”
匯豐北美首席執(zhí)行官Irene Dorner也向委員會(huì)表示，“匯豐辜負(fù)監(jiān)管者、客戶、職員和公眾的期望”，對(duì)此深表歉意。此外，作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，美國貨幣監(jiān)理局因多年來“容忍”匯豐對(duì)洗錢控制不利而接受參議員問責(zé)。 （新華網(wǎng)）