中新經(jīng)緯3月4日電 (馬靜)2020年曾遭監(jiān)管重罰的江海證券，迎來了一個好消息。4日下午，江海證券母公司哈投股份發(fā)布公告稱，江海證券的債券自營、資管產(chǎn)品備案及股票質(zhì)押三項業(yè)務(wù)均已恢復(fù)。
根據(jù)哈投股份最新披露的未經(jīng)審計的財報顯示，江海證券2021年營收12.72億元，同比下滑26%；凈利潤1.86億元，同比增長210%。業(yè)務(wù)“停擺”超一年的江海證券，2022年業(yè)績能否走出低谷？
曾遭監(jiān)管重罰
公開資料顯示，江海證券是哈投股份的全資子公司。哈投股份在公告中稱，已收到中國證券監(jiān)督管理委員會黑龍江監(jiān)管局《關(guān)于恢復(fù)資管產(chǎn)品備案和股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的通知》(黑證監(jiān)機構(gòu)字〔2022〕7號)，同意江海證券恢復(fù)資管產(chǎn)品備案、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)。截至目前，江海證券受行政監(jiān)管措施限制的債券自營、資管產(chǎn)品備案及股票質(zhì)押三項業(yè)務(wù)均已恢復(fù)。
據(jù)中新經(jīng)緯了解，2016年—2017年，江海證券曾在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中“踩中”天廣中茂(已退市)、*ST赫美等A股市場上的“大雷”。
2020年9月10日，江海證券收到證監(jiān)會處罰決定書。因在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標的證券和對手方管理不到位、合規(guī)管理和風險控制有效性不足等問題；開展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在違規(guī)新增通道業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理混亂、風險管理不到位等問題；開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中存在業(yè)務(wù)決策流于形式、盡職調(diào)查不充分、內(nèi)部控制不健全等問題。證監(jiān)會作出暫停江海證券債券自營、資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案、股票質(zhì)押式回購交易三大業(yè)務(wù)6個月的監(jiān)督管理措施。
此外，三位時任業(yè)務(wù)分管副總裁饒晞浩、孔德志、蔣寶林被認定為不適當人選，時任首席風險官葛新被公開譴責，時任總裁董力臣接受監(jiān)管談話。
三項業(yè)務(wù)均被叫停，過半高管都被罰，這在證券行業(yè)歷史上罕見，引發(fā)業(yè)界關(guān)注。
雖然監(jiān)管暫停三大業(yè)務(wù)六個月，但直到2021年9月27日，江海證券僅迎來債券自營業(yè)務(wù)的“解封”，另兩項尚待監(jiān)管通知。投資者關(guān)系平臺上有投資者就業(yè)務(wù)恢復(fù)進展多次詢問。
當前，江海證券三大業(yè)務(wù)已全部恢復(fù)正常。另外，上月，江海證券總裁董力臣到齡退休，司齡超十年的副總裁蔣寶林接棒。
業(yè)績能否走出陰霾？
2020年披露的年報顯示，三大業(yè)務(wù)暫停對江海證券業(yè)績形成了不小的“傷害”。數(shù)據(jù)披露，2020年江海證券實現(xiàn)營業(yè)總收入18.64億元，同比增長19.64%；實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤1.31億元，同比降低29.72%。
具體來看，受監(jiān)管處罰暫停業(yè)務(wù)影響，公司證券自營及其他投資業(yè)務(wù)營業(yè)收入較2019年同比降低8.15%。公司資產(chǎn)及基金管理業(yè)務(wù)營業(yè)收入較2019年同比降低65.28%。而2019年，江海證券剛扭虧轉(zhuǎn)盈。
從最近披露的財報來看，江海證券2021年業(yè)績表現(xiàn)仍然堪憂。根據(jù)哈投股份披露的江海證券2021年度母公司未審財務(wù)報表，江海證券2021營業(yè)總收入12.72億元，同比下滑26%，實現(xiàn)凈利潤1.86億元，同比增長210%。從各項業(yè)務(wù)具體來看，僅經(jīng)紀業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入小幅增長，投行和資管業(yè)務(wù)的手續(xù)費凈收入均出現(xiàn)大幅下滑。
就母公司股價來看，截至3月4日收盤，哈投股份跌2.82%，報收5.86元/股，年初至今跌1.31%。(中新經(jīng)緯APP)
(文中觀點僅供參考，不構(gòu)成投資建議，投資有風險，入市需謹慎。)