中新經(jīng)緯3月24日電 (馬靜)連續(xù)兩年券商分類評(píng)價(jià)為CCC級(jí)的新時(shí)代證券又添“陰霾”。23日，因資管業(yè)務(wù)違規(guī)，新時(shí)代證券收到北京證監(jiān)局開具的警示函。

　　據(jù)北京證監(jiān)局披露，新時(shí)代證券在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，存在向地方政府及其所屬部門提供融資，并接受地方政府及其所屬部門擔(dān)保承諾的情形?；诖?，北京證監(jiān)局依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)新時(shí)代證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　中新經(jīng)緯發(fā)現(xiàn)，這已是新時(shí)代證券在短短兩個(gè)月內(nèi)，第二次收到監(jiān)管罰單。2月7日，作為連云港海州工業(yè)投資集團(tuán)有限公司發(fā)行的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司債的受托管理方，新時(shí)代證券因?qū)Πl(fā)行人募集資金使用監(jiān)督和信息披露督導(dǎo)不到位，被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　值得關(guān)注的是，新時(shí)代證券目前尚在監(jiān)管接管期內(nèi)。2020年7月17日，新時(shí)代證券等3家公司被證監(jiān)會(huì)依法實(shí)行接管，為期1年。

　　證監(jiān)會(huì)在答記者問中稱，鑒于新時(shí)代證券隱瞞實(shí)際控制人或持股比例，公司治理失衡，為保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)其實(shí)施接管，目標(biāo)是保持公司的經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，規(guī)范公司股權(quán)和治理結(jié)構(gòu)。如果期限屆滿確需繼續(xù)接管的，可依法決定延長(zhǎng)接管期限。

　　不過，就在接管期限即將到期之時(shí)，證監(jiān)會(huì)于2021年7月發(fā)布通知稱，證監(jiān)會(huì)穩(wěn)步推進(jìn)接管工作，取得積極進(jìn)展，但接管任務(wù)尚未完成，決定延長(zhǎng)接管期限至2022年7月16日。

　　據(jù)中新經(jīng)緯了解，新時(shí)代證券此前由“明天系”通過直接或間接的方式持有98.24%的股權(quán)。2021年9月，新時(shí)代證券98.24%股權(quán)在北京產(chǎn)權(quán)交易所掛牌出售。其中規(guī)定，意向受讓方須承諾按照監(jiān)管部門要求配合化解違約資管產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，并同意維護(hù)新時(shí)代證券穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)的相關(guān)安排。經(jīng)過兩月余的多方角逐，最終由央企中國(guó)誠(chéng)通買下。

　　被接管的證券公司收監(jiān)管罰單，會(huì)有哪些影響？中國(guó)社會(huì)科學(xué)院金融研究所金融科技研究室主任尹振濤對(duì)中新經(jīng)緯表示，被證監(jiān)會(huì)監(jiān)管是近兩年才出現(xiàn)的情況，一般是因資本、股東、再注資等方面出現(xiàn)問題，股東分紅、績(jī)效考核、員工管理等或受到統(tǒng)一管理，但從日常經(jīng)營(yíng)角度看，可能并未出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性問題，“展業(yè)正常，如果收到罰單則按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行”。

　　行業(yè)資深研究人士王劍輝提到，證券公司若收到罰單，首先是影響相關(guān)評(píng)級(jí)。如果罰單過多，或者說業(yè)務(wù)被停止，則會(huì)影響相關(guān)公司在市場(chǎng)上的融資成本和品牌形象，進(jìn)而影響利潤(rùn)。因此，具體要看罰單的性質(zhì)，被接管公司收罰單，可能會(huì)影響后續(xù)的重組，重組方或會(huì)因此提出一些新的要求。

　　據(jù)中新經(jīng)緯了解，根據(jù)2020年7月修訂后的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰措施，將直接影響其在持續(xù)合規(guī)方面的評(píng)分。而分類結(jié)果又與證券公司品牌聲譽(yù)、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、風(fēng)控成本、發(fā)行上市，以及創(chuàng)新業(yè)務(wù)展業(yè)等方面密切相關(guān)。資料顯示，2019年證監(jiān)會(huì)上調(diào)新時(shí)代證券主體評(píng)級(jí)至CC，但2020年和2021年，新時(shí)代證券在券商分類評(píng)價(jià)中均被評(píng)為了CCC級(jí)。

　　中新經(jīng)緯就罰單情況撥打新時(shí)代證券的聯(lián)系電話，不過截至發(fā)稿，尚未收到有效回復(fù)。

　　從財(cái)務(wù)表現(xiàn)看，新時(shí)代證券近三年?duì)I收增速持續(xù)下滑，2020年?duì)I收和歸母凈利潤(rùn)下滑幅度分別為17.89%和129.03%。2021年的年報(bào)雖尚未披露，但據(jù)中證協(xié)此前披露的數(shù)據(jù)，2021年上半年，新時(shí)代證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4.55億元。相比2020年全年16.04億元的營(yíng)收，下半年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)承壓。不過，新時(shí)代證券的2021年上半年凈利率達(dá)34.95%，相比上年同期的26.55%有所提升。(中新經(jīng)緯APP)

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