本報(bào)記者 吳曉璐

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站4月2日消息，3月25日，中國證監(jiān)會(huì)召開2022年私募基金與區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管、打非與清整工作會(huì)議。會(huì)議深入學(xué)習(xí)貫徹中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和全國兩會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)中央巡視整改各項(xiàng)要求和2022年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議安排，總結(jié)2021年工作，分析研判當(dāng)前形勢(shì)，部署2022年重點(diǎn)工作。

　　證監(jiān)會(huì)部署的重點(diǎn)工作主要有四點(diǎn)，涉及私募、區(qū)域性股權(quán)市場、金交所、嚴(yán)打非法證券期貨活動(dòng)等。接受采訪的專家認(rèn)為，為促進(jìn)私募行業(yè)規(guī)范發(fā)展，需盡快出臺(tái)私募基金監(jiān)管條例，加強(qiáng)對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，督促掛牌中小微企業(yè)按照現(xiàn)代企業(yè)制度和治理要求規(guī)范運(yùn)行。

　　對(duì)私募基金監(jiān)管力度

　　持續(xù)加大

　　會(huì)議指出，2021年以來，私募基金與區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管、打非與清整工作堅(jiān)決貫徹黨中央、國務(wù)院各項(xiàng)決策部署和會(huì)黨委工作安排，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，持續(xù)完善私募基金監(jiān)管制度，優(yōu)化私募基金登記備案政策，深化區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新試點(diǎn)，穩(wěn)妥化解私募基金、涉地方各類交易場所風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)厲打擊非法證券期貨活動(dòng)，各類風(fēng)險(xiǎn)總體收斂。

　　近年來，監(jiān)管部門持續(xù)加大對(duì)私募基金監(jiān)管力度。去年1月份，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(以下簡稱《若干規(guī)定》)，針對(duì)私募行業(yè)在實(shí)踐中存在的問題，進(jìn)行了清晰界定，引導(dǎo)私募基金管理人等從業(yè)人員樹立底線意識(shí)、合規(guī)意識(shí)。

　　今年全國兩會(huì)期間，證監(jiān)會(huì)副主席王建軍曾表示，高度重視私募風(fēng)險(xiǎn)防范和化解，抓緊出臺(tái)私募基金監(jiān)管條例，健全完善照前會(huì)商等制度，嚴(yán)把市場準(zhǔn)入關(guān)。將私募領(lǐng)域的違法行為特別是變相“偽私募”納入刑事打擊范圍，防范化解私募領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)等。

　　“《若干規(guī)定》的實(shí)施對(duì)私募基金行業(yè)產(chǎn)生了積極作用?！敝袊嗣翊髮W(xué)中國資本市場研究院聯(lián)席院長趙錫軍在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，私募基金監(jiān)管條例出臺(tái)之前，《若干規(guī)定》作為過渡性規(guī)定，對(duì)私募行業(yè)進(jìn)行規(guī)制，進(jìn)一步促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展。

　　從監(jiān)管方面來看，證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，2021年，證監(jiān)會(huì)辦理私募機(jī)構(gòu)違法案件20起，違法行為涉及登記備案、基金銷售、資金募集等多個(gè)環(huán)節(jié)。

　　例如，1月份，浙江證監(jiān)局開出2張對(duì)私募基金的行政處罰罰單。具體來看，杭州常裕金融控股集團(tuán)有限公司涉及向投資者承諾最低收益、未按合同約定進(jìn)行信息披露情形；杭州科地資本集團(tuán)有限公司涉及挪用基金財(cái)產(chǎn)、個(gè)別基金產(chǎn)品未備案。

　　川財(cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所所長陳靂對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，從私募基金來看，違法募資配資、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，都是嚴(yán)格監(jiān)管的范疇，尤其是對(duì)于一些“偽私募”的監(jiān)管，將會(huì)越來越嚴(yán)格。

　　發(fā)揮好區(qū)域性股權(quán)市場

　　“塔基”作用

　　會(huì)議認(rèn)為，當(dāng)前國際形勢(shì)日趨復(fù)雜，但我國經(jīng)濟(jì)韌性強(qiáng)，長期向好的基本面不會(huì)改變。私募基金、區(qū)域性股權(quán)市場在支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、服務(wù)中小微企業(yè)融資、促進(jìn)自主創(chuàng)新等方面的積極作用日益凸顯，行業(yè)和市場生態(tài)不斷優(yōu)化，高質(zhì)量發(fā)展具備堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。要堅(jiān)持底線思維，強(qiáng)化分析研判，穩(wěn)妥有序做好私募基金、涉地方各類交易場所風(fēng)險(xiǎn)防范化解處置工作。

　　會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要認(rèn)真落實(shí)中央巡視整改要求，切實(shí)提高政治站位，持續(xù)加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為，扎實(shí)做好2022年私募基金與區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管、打非與清整等重點(diǎn)工作，以優(yōu)異成績迎接黨的二十大勝利召開。一是完善私募基金監(jiān)管規(guī)則，優(yōu)化私募基金監(jiān)管和服務(wù)，穩(wěn)妥化解行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)行業(yè)健康發(fā)展。二是積極發(fā)揮清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席機(jī)制協(xié)調(diào)推動(dòng)作用，進(jìn)一步壓降金交所數(shù)量，穩(wěn)妥化解存量風(fēng)險(xiǎn)；啟動(dòng)“偽金交所”(“登記備案機(jī)構(gòu)”)專項(xiàng)整治工作。三是嚴(yán)厲打擊非法證券期貨活動(dòng)，緊盯新形勢(shì)新動(dòng)向，加大涉非案件查處力度，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。四是加強(qiáng)對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，深化各類創(chuàng)新試點(diǎn)工作。

　　此前召開的2022年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議提出，穩(wěn)步推進(jìn)私募基金風(fēng)險(xiǎn)分類整治。深入開展“偽私募”“偽金交所”整治，加強(qiáng)分工協(xié)作，消除監(jiān)管真空。

　　談及私募基金今年重點(diǎn)工作，趙錫軍表示：“為了促進(jìn)私募基金健康發(fā)展，需要盡快出臺(tái)私募基金監(jiān)管條例。”

　　證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，目前我國有35家區(qū)域性股權(quán)市場。2020年以來，證監(jiān)會(huì)先后啟動(dòng)了浙江省股權(quán)交易中心、天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場股份有限公司的制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)，北京股權(quán)交易中心、上海區(qū)域性股權(quán)市場的股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)等工作。

　　趙錫軍表示，區(qū)域性股權(quán)市場是比新三板更前端的股權(quán)交易場所，是資本市場的“塔基”。加強(qiáng)對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，主要意在讓資本市場更好發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的作用。具體來看，有利于推動(dòng)掛牌的創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)規(guī)范發(fā)展，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，解決企業(yè)發(fā)展過程中的規(guī)范化問題，從而吸引創(chuàng)投機(jī)構(gòu)的投資，助力中小微企業(yè)融資、發(fā)展。

　　陳靂表示，區(qū)域性股權(quán)市場為中小企業(yè)提供了多樣化的融資渠道，下一步，建議重點(diǎn)打擊仿冒、不合規(guī)的交易場所，對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場進(jìn)行進(jìn)一步規(guī)范、完善。（證券日?qǐng)?bào)）