原標(biāo)題：注意！3月以來(lái)券業(yè)共領(lǐng)22張罰單，8家券商被罰，這三大業(yè)務(wù)是重災(zāi)區(qū)！

　　作者： 云中月

　　券商中國(guó)記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，3月以來(lái)券業(yè)共領(lǐng)到22張監(jiān)管罰單，包括新時(shí)代證券、招商證券、申萬(wàn)宏源等8家券商被罰，此外還有14張罰單開(kāi)給券業(yè)的從業(yè)者。

　　具體來(lái)看，涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的罰單占到一半，其中包括投顧、信息系統(tǒng)、合規(guī)問(wèn)題都受到了監(jiān)管的重點(diǎn)關(guān)注。此外資管、投行業(yè)務(wù)罰單也分別多達(dá)6張、4張。就在4月2日的清明假期，深圳證監(jiān)局還公布了今年二季度的券業(yè)第一罰，劍指招商證券的信息技術(shù)！

　　3月以來(lái)8家券商被罰！

　　券商中國(guó)記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，3月以來(lái)，共有8家券商或其分支機(jī)構(gòu)收到監(jiān)管罰單，包括新時(shí)代證券、招商證券、申萬(wàn)宏源、光大證券、中泰資管等公司，以及中信證券、安信證券、東北證券的分公司或營(yíng)業(yè)部。此外還有14張罰單開(kāi)給券業(yè)的從業(yè)者。

　　分業(yè)務(wù)看來(lái)，22張罰單中，涉及投行業(yè)務(wù)的共有4張，資管業(yè)務(wù)為6張，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)11張，還有1張為信息披露相關(guān)問(wèn)題。

　　6張罰單劍指資管業(yè)務(wù)

　　具體來(lái)看，3月以來(lái)，共有6張罰單開(kāi)向資管領(lǐng)域。其中，中泰資管及2名負(fù)責(zé)人一次性收到3張罰單，由于估值方法不合理、關(guān)聯(lián)交易制度不完善等原因。

　　3月17日，上海證監(jiān)局向中泰資管及2名負(fù)責(zé)人開(kāi)出了3張罰單。罰單顯示，中泰資管在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下行為：一是公司個(gè)別資產(chǎn)管理計(jì)劃在所投資的債券已停止競(jìng)價(jià)交易的情況下，仍長(zhǎng)期采用歷史收盤價(jià)估值，估值方法不合理。二是關(guān)聯(lián)交易制度不完善，制度中對(duì)關(guān)聯(lián)交易定價(jià)方法未進(jìn)行規(guī)范。

　　中泰資管被上海證監(jiān)局責(zé)令改正，公司合規(guī)總監(jiān)及公司估值委員會(huì)委員王洪懿、公司總經(jīng)理及公司估值委員會(huì)委員徐建東被出具警示函。

　　值得一提的是，“資管產(chǎn)品估值方法不合理”已經(jīng)成為近來(lái)券商資管業(yè)務(wù)受罰的重災(zāi)區(qū)。記者注意到，僅2021年11月以來(lái)，就有中金公司、浙商資管、東興證券等多家公司因相似的理由遭罰。

　　2021年11月，中金公司被北京證監(jiān)局責(zé)令改正，主要存在兩個(gè)問(wèn)題：一是使用成本法對(duì)私募資管計(jì)劃中部分資產(chǎn)進(jìn)行估值，二是存在對(duì)具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致的情況。今年1月，浙江證監(jiān)局公布對(duì)浙商資管采取責(zé)令改正的措施，并暫停私募資管產(chǎn)品備案6個(gè)月，指出浙商資管存在對(duì)具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致、對(duì)產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理等五大違規(guī)行為。今年2月，北京證監(jiān)局開(kāi)給東興證券的警示函中，也提到“投資管理不規(guī)范，個(gè)別產(chǎn)品未及時(shí)調(diào)整違約債券估值”“未明確要求定期對(duì)集合計(jì)劃的估值政策和程序的執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估”等理由。

　　3月17日，上海證監(jiān)局還對(duì)中銀證券的基金經(jīng)理白冰洋出具了警示函。罰單顯示，經(jīng)查，白冰洋作為中銀證券優(yōu)勢(shì)制造股票型證券投資基金的基金經(jīng)理，在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，未能勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致該基金在2021年10月28日當(dāng)日未能保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。

　　在決定書中，上海證監(jiān)局表示，白冰洋應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)格遵守崗位職責(zé)，做到專業(yè)審慎、勤勉盡責(zé)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)，切實(shí)維護(hù)基金份額持有人的利益。未來(lái)，上海證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中切實(shí)關(guān)注白冰洋的履職情況。

　　3月23日，新時(shí)代證券被北京證監(jiān)局出具警示函。罰單顯示，公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在向地方政府及其所屬部門提供融資，并接受地方政府及其所屬部門擔(dān)保承諾的情形。

　　3月29日，北京證監(jiān)局還對(duì)華融證券的資管業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人高鶴采取監(jiān)管談話措施。罰單顯示，華融證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在部分產(chǎn)品投資決策不審慎，風(fēng)險(xiǎn)管控不到位，投資對(duì)象盡職調(diào)查不扎實(shí)，重大事項(xiàng)未披露等問(wèn)題。北京證監(jiān)局認(rèn)為，上述問(wèn)題的發(fā)生和存續(xù)貫穿高鶴任職華融證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、分管資管業(yè)務(wù)的總經(jīng)理助理及副總經(jīng)理期間，且高鶴曾實(shí)質(zhì)履行相關(guān)審批職責(zé)，對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。

　　投顧業(yè)務(wù)屢屢被罰

　　券商投顧業(yè)務(wù)屢屢遭罰也是近期突出現(xiàn)象。

　　3月11日，深圳證監(jiān)局對(duì)安信證券汕頭分公司出具警示函，并對(duì)投顧陳南鵬采取監(jiān)管談話措施。

　　罰單顯示，投資顧問(wèn)陳南鵬通過(guò)公司微信群中發(fā)布《仁者無(wú)敵-2022中國(guó)股市預(yù)測(cè)》并被轉(zhuǎn)發(fā)的事件中，安信證券汕頭分公司未嚴(yán)格根據(jù)內(nèi)部制度要求對(duì)微信群消息進(jìn)行監(jiān)控管理，未對(duì)投資顧問(wèn)相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效管控。而陳南鵬作為投顧，他制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無(wú)敵-2022中國(guó)股市預(yù)測(cè)》被轉(zhuǎn)發(fā)并對(duì)外傳播，相關(guān)預(yù)測(cè)對(duì)行業(yè)、市場(chǎng)的評(píng)論意見(jiàn)不審慎，將股票根據(jù)五行屬性分類進(jìn)行分析，投資建議不具有合理依據(jù)。

　　3月22日，上海證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布了針對(duì)申萬(wàn)宏源責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的事先告知書。理由是該公司在與螞蟻財(cái)富開(kāi)展線上投顧業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開(kāi)展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于該公司自身控制范圍，導(dǎo)致未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。

　　上海證監(jiān)局責(zé)令申萬(wàn)宏源自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。申萬(wàn)宏源時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趙耀，時(shí)任執(zhí)行委員會(huì)成員、財(cái)富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利，時(shí)任首席信息官謝晨也都因此收到罰單。趙耀、房慶利被采取監(jiān)管談話措施，謝晨被出具警示函。

　　申萬(wàn)宏源此前回應(yīng)稱，目前公司已按照監(jiān)管要求，基本完成了有關(guān)整改工作，當(dāng)前公司經(jīng)營(yíng)管理正常、運(yùn)行良好。

　　投行、IT同樣被罰

　　此外，近期罰單還涉及投行、信息披露、IT系統(tǒng)等方面。

　　3月1日，光大證券公告了上交所的紀(jì)律處分決定書。該決定書顯示，光大證券在信息披露方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面存在三項(xiàng)違規(guī)行為，包括重大合同披露不及時(shí)、重大訴訟事項(xiàng)進(jìn)展披露不及時(shí)、重大交易披露不完整，違反了上交所相關(guān)規(guī)定。為此，上交所還對(duì)光大證券及時(shí)任董事長(zhǎng)兼總裁(代行董事會(huì)秘書)薛峰予以通報(bào)批評(píng)。

　　3月2日，中信證券江西分公司收到江西證監(jiān)局罰單，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，其分公司負(fù)責(zé)人張新青也被出具警示函。

　　罰單顯示，公司存在諸多問(wèn)題：一是負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間審批了OA系統(tǒng)流程，實(shí)際代為履職人員與向監(jiān)管部門報(bào)告的情況不一致。二是部分辦公電腦未按要求及時(shí)錄入CRM員工交易地址監(jiān)控維護(hù)系統(tǒng)，無(wú)法提供OA系統(tǒng)代為履職授權(quán)記錄。三是增加經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所未及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。四是存在向風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者發(fā)送產(chǎn)品推介短信的情形。五是融資融券合同、股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同、投資者開(kāi)戶文本未采取領(lǐng)用、登記控制，未采取連號(hào)控制、作廢控制，保管人與使用人未分離。六是部分柜臺(tái)業(yè)務(wù)存在客戶開(kāi)戶資料重要信息填寫缺失、《法定代表人授權(quán)委托書》缺少等問(wèn)題。

　　在投行方面，3月28日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站掛出了三份罰單，涉及國(guó)泰君安、海通證券、中銀國(guó)際證券的6名保代，其中國(guó)泰君安兩名保代被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個(gè)月措施；海通證券與中銀國(guó)際證券各有兩名保代被采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月措施。

　　從事由來(lái)看，這6名保代均因保薦的可轉(zhuǎn)債或IPO項(xiàng)目業(yè)績(jī)變臉而被追責(zé)。其中，國(guó)泰君安兩名保代保薦的可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損；另外4名保代保薦的項(xiàng)目則是發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上。

　　就在4月2日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，招商證券在2022年3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問(wèn)題，故決定對(duì)招商證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　3月14日早盤，陸續(xù)有投資者反饋稱招商證券交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障，主要體現(xiàn)為無(wú)法成交或撤單。招商證券回應(yīng)稱，其集中交易系統(tǒng)所有交易委托都已實(shí)時(shí)傳送至交易所系統(tǒng)，但是由于成交回報(bào)處理延遲，部分客戶在客戶端未及時(shí)收到成交回報(bào)信息，撤單交易受到影響。

　　深圳證監(jiān)局表示，招商證券應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化研發(fā)、測(cè)試、上線、升級(jí)變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急處置機(jī)制，保障關(guān)鍵崗位人員的專業(yè)能力和數(shù)量配置，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。同時(shí)，深圳證監(jiān)局要求，招商證券對(duì)此次事件相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并于3個(gè)月內(nèi)完成上述整改工作并報(bào)送整改報(bào)告。