上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司26日發(fā)布了《國債預發(fā)行(試點)交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》,明確將于10月10日開展首期國債預發(fā)行試點,以10月16日招標發(fā)行的7年期國債為試點券種。
《辦法》規(guī)定,國債預發(fā)行交易采用競價交易方式;國債預發(fā)行交易的大宗交易方式暫不實施;國債預發(fā)行交易履約保證金比例暫定為10%;證券交收不足的補償金標準暫定為證券交收不足部分面值的1‰;單個參與者凈買入余額不得超過當期國債當次計劃發(fā)行量的6%;國債預發(fā)行交易的經(jīng)手費標準參照國債現(xiàn)券交易的收費標準執(zhí)行,試點期間國債預發(fā)行交易的經(jīng)手費暫免收取。
在投資者準入方面,《辦法》中將國債預發(fā)行交易的參與者限定為兩類投資者:一是可參與上交所債券交易的證券公司、銀行、基金管理公司、保險公司等金融機構;二是符合《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理暫行辦法》相關規(guī)定的其他專業(yè)投資者。
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