近40億元差額補足未及時披露等
光大證券收證監(jiān)會警示函
廣州日報訊 (全媒體記者張忠安)年報凈利潤預告由13億元變1億元，近40億元差額補足義務不披露……1月8日，光大證券披露，因重大合同披露不及時、重大事件進展披露不及時、預告信息披露不準確、不充分等五大問題，收到了中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局出具的警示函。
其中，年報業(yè)績預告變化差別較大，被認為是存在信息披露不準確、不充分的問題。2019年1月26日，光大證券披露《2018年年度業(yè)績預減公告》，預計2018年度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤為13.47億元，同比減少55%。光大證券還在這份業(yè)績預告中披露：“本公告所載2018年度主要財務數(shù)據(jù)為初步核算數(shù)據(jù)，歸屬于上市公司股東的凈利潤等主要指標可能與公司2018年年度報告中披露的數(shù)據(jù)存在差異，但預計上述差異幅度不會超過10%。”但兩個月之后的2019年3月20日，光大證券披露《2018年度業(yè)績預告更正公告》，預計2018年度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤只有約1.03億元，同比減少96.6%。與此前披露差異太大。
同時，作為大型券商，光大證券還存在信息披露不及時的情況。2016年4月，光大證券全資子公司光大資本分別向招商銀行、華瑞銀行出具了《差額補足函》，該項下差額補足義務對應本息敞口金額合計分別為34.89億元、4.98億元，合計約39.87億元。但光大證券未通過臨時公告及時披露上述事項，直至2019年2月2日才首次在臨時公告中披露相關情況。
另外，在重大交易披露等方面也存在瑕疵。因此，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定對光大證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。
根據(jù)光大證券官網(wǎng)，該券商是中國證監(jiān)會批準的首批三家創(chuàng)新試點證券公司之一，是一家A+H股上市券商。