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        浙江證監(jiān)局對浙商資管采取限制業(yè)務(wù)活動等措施

        2022-01-11 17:21:16

        來源:中國證券報·中證網(wǎng)

          中證網(wǎng)訊(記者 馬爽)1月11日,中國證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布浙江證監(jiān)局關(guān)于對浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司(簡稱浙商資管)采取責(zé)令改正、限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令處分有關(guān)人員措施的決定,主要原因為:具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致;對產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理,也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息,且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回;投資交易管理存在缺失;投資者適當(dāng)性管理制度不健全;合規(guī)人員配備不足的問題。

          為此,浙江證監(jiān)局決定對浙商資管采取以下監(jiān)督管理措施:責(zé)令改正;暫停公司私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)產(chǎn)品除外,但不得新增投資;不限制資產(chǎn)支持專項計劃備案);責(zé)令處分有關(guān)人員。

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