4月8日，深交所對(duì)牧原股份下發(fā)監(jiān)管函，涉及對(duì)象為上市公司董監(jiān)高，具體為牧原股份董事長(zhǎng)秦英林。
監(jiān)管函顯示，秦英林作為牧原股份持股5%以上的股東、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，于2021年8月25日買入牧原轉(zhuǎn)債3785.57萬張，成交均價(jià)100元/張，成交金額37.86億元；并于2022年2月17日賣出牧原轉(zhuǎn)債579.44萬張，成交均價(jià)115元/張，成交金額6.66億元。前述交易構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。
對(duì)此，牧原股份認(rèn)為：秦英林不具有短線交易的主觀故意，不存在利用短線交易謀求利益的目的。
理由是：深交所于2021年2月25日發(fā)布的《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券適用短線交易相關(guān)規(guī)定的通知》(以下簡(jiǎn)稱：《通知》)中規(guī)定“可轉(zhuǎn)換公司債券買入(含申購(gòu))、賣出行為均發(fā)生在《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》施行以后的情形，納入短線交易規(guī)制范圍。”
牧原股份及相關(guān)債券持有人在實(shí)施可轉(zhuǎn)債減持交易前對(duì)《通知》及其他相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件進(jìn)行了認(rèn)真解讀，理解為：牧原轉(zhuǎn)債發(fā)行首日、申購(gòu)日、原股東優(yōu)先配售繳款日、存續(xù)期起始日、計(jì)息起始日均為2021年8月16日，債券持有人自2021年8月16日已經(jīng)取得可轉(zhuǎn)債相關(guān)權(quán)利。自2021年8月16日起推算6個(gè)月，即2021年8月16日至2022年2月15日為短線交易禁止期間，因此2022年2月16日(含當(dāng)日)后賣出可轉(zhuǎn)債不構(gòu)成前述法規(guī)中所稱短線交易。
“基于上述判斷，秦英林于2022年2月17日通過大宗交易賣出牧原轉(zhuǎn)債。”牧原股份稱。
據(jù)了解，秦英林本次短線交易產(chǎn)生的收益金額為86888084.29元，秦英林已將收益金額全數(shù)上繳公司。
新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者 閻俠