中新財(cái)經(jīng)4月11日電 浙江證監(jiān)局11日發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)備案事項(xiàng)有關(guān)工作的通知。通知要求，合規(guī)部門(mén)應(yīng)切實(shí)履行合規(guī)審核責(zé)任，加強(qiáng)內(nèi)容審核和實(shí)質(zhì)判斷，重點(diǎn)做好分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職備案相關(guān)要求的合規(guī)把關(guān)。
通知要求，履行報(bào)備主體責(zé)任。各機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)履行備案事項(xiàng)主體責(zé)任，確保填報(bào)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范和完整。各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是備案事項(xiàng)的第一責(zé)任人，應(yīng)對(duì)備案材料“總把關(guān)”。
逐項(xiàng)自查規(guī)范。針對(duì)各項(xiàng)備案材料，自查表已通過(guò)要點(diǎn)形式列舉常見(jiàn)備案不規(guī)范情形及重要備案內(nèi)容。各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)自查，判斷備案材料是否滿足要求，并如實(shí)填寫(xiě)具體理由。各機(jī)構(gòu)提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)一并提交加蓋公司公章的備案自查表。
根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第195號(hào))相關(guān)規(guī)定，新增了分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人免職備案，并將公募基金公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任免情況納入備案范圍。各機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)做好相應(yīng)事項(xiàng)的備案工作。(完)