證券時(shí)報(bào)記者 唐強(qiáng)
操縱市場案再添一例。6月6日晚間，尚緯股份(603333)公告稱，實(shí)控人李廣勝因涉嫌操縱證券、期貨市場罪，現(xiàn)已被湖州市公安局采取刑事拘留措施。為鏟除A股市場操縱毒瘤，監(jiān)管層曾多次表態(tài)，從嚴(yán)從重從快“零容忍”打擊市場操縱等惡性違法違規(guī)行為。在尚緯股份李廣勝之前，也有多個(gè)涉嫌操縱證券市場的案例，已經(jīng)有人為此付出了代價(jià)。
多次因異動(dòng)被問詢
企查查數(shù)據(jù)顯示，李廣勝于1973年出生，曾任重慶信步投資有限公司董事長，現(xiàn)任尚緯股份董事長。
不過，根據(jù)目前信息，尚不能確定李廣勝所涉及到的案件詳細(xì)，也不能確定案件是否涉及到尚緯股份本身。
自2021年以來，尚緯股份股票交易多次出現(xiàn)異常波動(dòng)，其間股價(jià)從4.5元/股左右一度拉升至13.88元/股；因此異動(dòng)，李廣勝也曾5次對(duì)問詢函進(jìn)行回復(fù)，最近兩次分別為2022年1月19日和3月16日。
具體來看，2021年3月8日、3月9日，尚緯股份股價(jià)連續(xù)漲停，隨后股價(jià)逐漸走高，從5.4元/漲至7元/股以上；2021年10月15日、18日和19日，該股持續(xù)大跌，股價(jià)又回落到5元/股附近；但僅一個(gè)月時(shí)間，尚緯股份又于同年11月24日、25日和26日大漲約30%，股價(jià)接近10元/股。進(jìn)入2022年，尚緯股份股價(jià)已經(jīng)逼近14元/股，但在1月17日觸及13.88元/股后，旋即掉頭砸盤，股價(jià)重回9元以內(nèi)；3月11日，該股尾盤漲停，吹響新一輪上漲沖鋒號(hào)，股價(jià)在當(dāng)月再次突破11元/股。
面對(duì)尚緯股份的5次股票交易異動(dòng)，李廣勝均給予了類似的回復(fù)：“本人作為公司的控股股東、實(shí)際控制人，截至目前，不存在影響公司股票交易價(jià)格異常波動(dòng)的重大事宜，不存在其他應(yīng)披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份、上市公司收購、債務(wù)重組、業(yè)務(wù)重組、資產(chǎn)剝離和資產(chǎn)注入等重大事項(xiàng)?！?/p>
時(shí)間回到2021年11月5日，尚緯股份公告，李廣勝擬以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式將其合計(jì)持有的尚緯股份6822.79萬股股份(占上市公司目前總股本的13.20%)分兩次轉(zhuǎn)讓給樂山高投，兩筆交易轉(zhuǎn)讓價(jià)格均為7.03元/股，轉(zhuǎn)讓總價(jià)款合計(jì)約為4.8億元。
資料顯示，樂山高投成立于2001年，注冊(cè)資本為50億元，經(jīng)營范圍包括建設(shè)工程施工、河道采砂等。目前，樂山國有資產(chǎn)投資運(yùn)營(集團(tuán))有限公司持有樂山高投100%股權(quán)，再往上追溯實(shí)控人為樂山國資委。通過兩筆股權(quán)交易，樂山高投合計(jì)持有尚緯股份6822.79萬股，占該上市公司總股本比例為10.98%。
2022年1月24日，李廣勝與樂山高投的股權(quán)交易完成過戶登記，上述權(quán)益變動(dòng)完成后，李廣勝還直接持有尚緯股份8772.16萬股，占公司目前總股本的14.11%。不過，李廣勝通過表決權(quán)委托的方式擁有尚緯股份1.46億股對(duì)應(yīng)的表決權(quán)，占上市公司目前總股本的23.42%；由此，李廣勝在尚緯股份擁有表決權(quán)的股份數(shù)量合計(jì)為2.33億股，占公司目前總股本的37.53%，李廣勝仍為該上市公司控股股股東、實(shí)控人。
曾臨危受命掌大局
據(jù)尚緯股份最新公告披露，因董事長李廣勝暫不能正常履職，經(jīng)上市公司半數(shù)以上董事推舉，在李廣勝不能正常履行董事長職務(wù)期間，暫由尚緯股份董事方永代為履行董事長職責(zé)。
尚緯股份進(jìn)一步指出，上市公司已針對(duì)相關(guān)事項(xiàng)做了妥善安排，目前公司生產(chǎn)經(jīng)營不受影響，各項(xiàng)工作有序開展。尚緯股份董事會(huì)及管理層將加強(qiáng)經(jīng)營管理，確保上市公司經(jīng)營活動(dòng)的正常進(jìn)行，并將繼續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)進(jìn)展情況，并嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
資料顯示，明星電纜成立于2003年7月，由年僅28歲李廣元?jiǎng)?chuàng)立，成立第一年產(chǎn)值就達(dá)到2億元。五年多以后，明星電纜產(chǎn)值增長到超過20億元，2012年該公司登陸上交所，成為電纜行業(yè)一顆“明星”。
但上市僅一年后，李廣元便卷入郭永祥案。2013年10月，明星電纜董事會(huì)決定，免去李廣元的第二屆董事會(huì)董事、董事長及董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)委員職務(wù)。受上述案件波及，明星電纜業(yè)績急轉(zhuǎn)直下，多條銷售渠道被迫中斷。2013年，明星電纜的凈利潤由2012年的8300萬元減少至647萬元；2014年，該公司凈利潤由盈轉(zhuǎn)虧，虧損6920萬元。
在此背景之下，李廣元之兄李廣勝臨危受命，李廣元分兩次轉(zhuǎn)讓公司10%股權(quán)給李廣勝，并將15%股東權(quán)利委托給他代為行使。2015年7月，李廣勝進(jìn)入明星電纜董事會(huì)并成功當(dāng)選為董事長，明星電纜正式進(jìn)入李廣勝時(shí)代。
上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓前，明星電纜實(shí)控人為李廣元，持有該公司股票2.5億股，占比47.98%。根據(jù)2018年6月29日公告披露，6月20日，李廣元已分別與李廣勝、盛業(yè)武簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，清倉退出讓渡明星電纜實(shí)際控制人之位，李廣勝成為新實(shí)控人。上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格均為5.22元/股，李廣勝及盛業(yè)武將分別支付5.43億元和7.6億元，股權(quán)交易總價(jià)達(dá)到13億元。
在李廣勝的治理下，明星電纜2015年度同比扭虧為盈，實(shí)現(xiàn)330.28萬元的凈利潤。2018年11月，明星電纜開始積極發(fā)力資本市場，欲重塑上市公司形象，并將上市公司更名為“尚緯股份”。2017年~2019年期間，尚緯股份營業(yè)收入分別為9.14億元、15.75億元和20.34億元，凈利潤分別達(dá)到1688.32萬元、5797.68萬元和1.04億元。
李廣勝曾指出，公司更名旨在推動(dòng)品牌升級(jí)戰(zhàn)略，到2022年尚緯股份將實(shí)現(xiàn)銷售收入100億元，跨入百億企業(yè)。與此同時(shí)，尚緯股份員工綜合收入要實(shí)現(xiàn)翻一番，成為“國內(nèi)領(lǐng)先、國際一流”的電纜企業(yè)，向特種電纜行業(yè)的領(lǐng)軍者的目標(biāo)前行。
操縱市場屢見不鮮
在A股市場中，尚緯股份李廣勝并非孤例，涉嫌操縱證券市場的情況屢見不鮮。
最近的就有2022年3月11日晚間，升興股份發(fā)布公告，因涉嫌證券市場操縱，該上市公司實(shí)控人之一、董事長林永賢收到證監(jiān)會(huì)立案告知書。
據(jù)公開資料顯示，林永賢于1961年出生(現(xiàn)年61歲)，中國包裝聯(lián)合會(huì)金屬容器委員會(huì)第七屆委員會(huì)副主任委員、福州市外商投資企業(yè)協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)副會(huì)長。2007年10月至2010年9月。林永賢歷任升興(福建)集團(tuán)有限公司總經(jīng)理、董事長。自2010年9月至今，林永賢任升興股份董事長、法定代表人等職務(wù)。
需要指出的是，2021年11月10日至11月30日期間，在無明顯何利好消息的背景下，升興股份的股價(jià)突然連續(xù)放量拉升，15個(gè)交易日股價(jià)漲幅達(dá)到53.26%，累計(jì)成交額達(dá)到45.8億元。不過彼時(shí)，升興股份明確表示，此次立案系針對(duì)林永賢涉及上述事項(xiàng)進(jìn)行的專項(xiàng)調(diào)查，與該上市公司無關(guān)，不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生重大影響。
2020年8月7日，嘉化能源發(fā)布公告，因?qū)嵖厝恕⒍麻L管建忠涉嫌操縱證券市場，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案調(diào)查；2020年10月29日晚間，卓翼科技公告，從寧波市公安局獲悉，公司實(shí)控人夏傳武因涉嫌操縱證券市場罪，于2020年10月28日被寧波市公安局執(zhí)行逮捕，相關(guān)事項(xiàng)尚待公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步調(diào)查。2021年3月，因子公司計(jì)提減值3.5億元至4億元，卓翼科技大幅下修2020年度業(yè)績，由此前預(yù)計(jì)虧損1.35億元~1.7億元，修正為預(yù)計(jì)2020年凈利潤虧損5.2億元~6.2億元。
2020年10月，*ST中潛因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司立案調(diào)查；同年12月，因涉嫌操縱證券市場，證監(jiān)會(huì)對(duì)*ST中潛實(shí)控人仰智慧進(jìn)行立案調(diào)查；與此同時(shí)，仰智慧宣布因辭去*ST中潛董事兼總經(jīng)理等一切上市公司職務(wù)。
半年后(2021年5月)，*ST中潛收到廣東證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》。廣東證監(jiān)局認(rèn)為，公司2019年年度報(bào)告因虛增營業(yè)利潤存在虛假記載、未按規(guī)定披露日常經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易等行為，涉嫌違反《證券法》相關(guān)規(guī)定；擬對(duì)中潛股份責(zé)令改正，給予警告，并處以350萬元罰款。對(duì)張順、仰智慧給予警告，并分別處以200萬元罰款。
2021年6月6日，三圣股份也收到了控股股東、實(shí)控人潘先文家屬通知，潘先文因涉嫌操縱證券市場，被重慶市公安局采取刑事拘留強(qiáng)制措施。2021年，*ST金洲、漢森制藥分別于9月和10月發(fā)布公告，金洲實(shí)控人朱要文、漢森實(shí)控人劉令安，因其涉嫌證券市場操縱，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。
監(jiān)管層嚴(yán)厲打擊
操縱證券市場，也是監(jiān)管部門嚴(yán)厲打擊的違法犯罪行為。
2021年9月24日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了三起市場操縱案的重大進(jìn)展，涉嫌操縱“南嶺民爆”、“今創(chuàng)集團(tuán)”、“昊志機(jī)電”股票價(jià)格的相關(guān)人員已被抓捕歸案，其中就包括了爆料中源家居涉嫌操縱股價(jià)的葉飛。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，此次查辦的市場操縱案件反映了操縱團(tuán)伙與配資中介、市場掮客、股市“黑嘴”等相互勾結(jié)的灰黑利益鏈條，是近年來證監(jiān)會(huì)“零容忍”打擊的重點(diǎn)違法類型。
2021年9月27日晚間，今創(chuàng)集團(tuán)公告，該公司收到董事、總經(jīng)理戈耀紅和董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)胡麗敏的通知，上述兩位高管均收到中國證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》，因涉嫌證券市場操縱，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)二人立案。
去年5月，因牽涉葉飛舉報(bào)“偽市值管理”一事，昊志機(jī)電成為各界關(guān)注的焦點(diǎn)。隨后，深交所立即對(duì)昊志機(jī)電下發(fā)關(guān)注函，要求就市值管理、坐莊賴賬等情況核查。
此后，同年9月24日湯秀清900萬股昊志機(jī)電股份被凍結(jié)，9月26日證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案調(diào)查；12月28日晚間，昊志機(jī)電再發(fā)布公告，公司控股股東、實(shí)控人、副董事長、總經(jīng)理湯秀清和公司董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)肖泳林因涉嫌操縱證券、期貨市場罪被金華市公安局指定居所監(jiān)視居住。2022年1月22日和2月16日晚間，昊志機(jī)電分別發(fā)公告稱，肖泳林和湯秀清收到了金華市公安局出具的《取保候?qū)彌Q定書》，決定對(duì)兩人取保候?qū)彙?/p>
鏟除A股市場操縱毒瘤、消除市場殘存的“坐莊”惡習(xí)，在出具罰單和警示函的同時(shí)，監(jiān)管層早已多次表態(tài)，從嚴(yán)從重從快打擊市場操縱等惡性違法違規(guī)行為。
此前，證監(jiān)會(huì)副主席李超曾公開表示，將持續(xù)完善資本市場法治基礎(chǔ)，從嚴(yán)從重從快打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假以及以市值管理之名行市場操縱之實(shí)等惡性違法違規(guī)行為，讓做壞事之人付出沉痛代價(jià)。
的確，有的人已經(jīng)付出了代價(jià)。2019年5月，愷英網(wǎng)絡(luò)控股股東、實(shí)控人王悅因涉嫌操縱證券市場罪，被上海市公安局刑事拘留。2020年12月25日，愷英網(wǎng)絡(luò)公告透露該事件的落地，據(jù)上海市第一中級(jí)人民法院判決如下：被告人王悅犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑5年6個(gè)月 ，并處罰金人民幣1000萬元。