中新財(cái)經(jīng)6月10日電 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站10日發(fā)布關(guān)于對(duì)光大證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)光大證券股份有限公司存在以下行為：一是境外子公司中國陽光富尊移民服務(wù)有限公司從事的移民服務(wù)不屬于金融相關(guān)業(yè)務(wù)范疇，存量業(yè)務(wù)尚未完成清理。二是未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、東北特殊鋼集團(tuán)股份有限公司、齊齊哈爾國宏投資中心(有限合伙)股權(quán)(合伙份額)清理。三是未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的實(shí)體(SPV)的注銷，以及11家子公司、3家SPV的層級(jí)調(diào)整，未能有效壓縮境外子公司層級(jí)架構(gòu)。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡稱《境外辦法》)第十一條、第十二條、第三十七條第一款等規(guī)定。按照《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，責(zé)令光大證券股份有限公司改正，并于收到本決定之日起3個(gè)月內(nèi)向上海證監(jiān)局提交整改報(bào)告。(完)