中新財經(jīng)6月10日電 證監(jiān)會網(wǎng)站10日發(fā)布關(guān)于對中信證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中信證券股份有限公司存在以下行為：一是2015年設(shè)立中信證券海外投資有限公司，未按照當(dāng)時《證券法》第一百二十九條的規(guī)定報我會批準(zhǔn)。二是未按期完成境外子公司股權(quán)架構(gòu)調(diào)整工作，存在控股平臺下設(shè)控股平臺、專業(yè)子公司下設(shè)專業(yè)子公司、特殊目的實(shí)體(SPV)下設(shè)子公司、股權(quán)架構(gòu)層級多達(dá)8層等問題。三是存在境外子公司從事房地產(chǎn)基金管理等非金融相關(guān)業(yè)務(wù)和返程子公司從事咨詢、研究等業(yè)務(wù)的問題。
證監(jiān)會表示，上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡稱《境外辦法》)第十一條、第十二條、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條第一款等規(guī)定，反映出中信證券股份有限公司合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在一定缺失。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，責(zé)令中信證券股份有限公司改正，并于收到本決定之日起3個月內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交整改報告。(完)