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        財(cái)政部發(fā)布《全國社會(huì)保障基金境內(nèi)投資管理辦法(征求意見稿)》

        2023-12-06 13:44:00

        來源:人民網(wǎng) 原創(chuàng)稿

        人民網(wǎng)北京12月6日電 (記者楊曦)據(jù)財(cái)政部金融司消息,為完善全國社會(huì)保障基金制度體系、規(guī)范全國社會(huì)保障基金境內(nèi)投資運(yùn)營行為,根據(jù)《中華人民共和國社會(huì)保險(xiǎn)法》《全國社會(huì)保障基金條例》等法律法規(guī),財(cái)政部聯(lián)合人力資源社會(huì)保障部對《全國社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法》進(jìn)行了修訂,起草了《全國社會(huì)保障基金境內(nèi)投資管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《管理辦法》),并向社會(huì)公開征求意見。

        《管理辦法》要求,社保基金會(huì)開展直接股權(quán)投資和私募股權(quán)基金投資,要堅(jiān)持安全至上、優(yōu)中選優(yōu)原則,審慎選擇投資項(xiàng)目和股權(quán)基金管理人,科學(xué)論證投資價(jià)值,全面研判防范風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)格執(zhí)行投資決策委員會(huì)審議和內(nèi)部控制等相關(guān)制度,確?;鸢踩捅V翟鲋?。

        為進(jìn)一步促進(jìn)全國社?;鸨V翟鲋担豆芾磙k法》適度下調(diào)管理費(fèi)率、托管費(fèi)率上限。其中,股票類產(chǎn)品管理年費(fèi)率不高于0.8%,債券類產(chǎn)品管理年費(fèi)率不高于0.3%;貨幣現(xiàn)金類產(chǎn)品管理年費(fèi)率不高于0.1%;股權(quán)投資基金管理年費(fèi)率不高于1.5%;托管人提取的托管年費(fèi)率不高于0.05%。

        《全國社會(huì)保障基金境內(nèi)投資管理辦法(征求意見稿)》原文如下:

        全國社會(huì)保障基金境內(nèi)投資管理辦法

        (征求意見稿)

        第一章 總則

        第一條 為規(guī)范全國社會(huì)保障基金境內(nèi)投資運(yùn)營行為,根據(jù)《中華人民共和國社會(huì)保險(xiǎn)法》《全國社會(huì)保障基金條例》等法律法規(guī),制定本辦法。

        第二條 本辦法所稱全國社會(huì)保障基金(以下簡稱全國社?;穑┦侵溉珖鐣?huì)保障基金理事會(huì)(以下簡稱社?;饡?huì))負(fù)責(zé)管理運(yùn)營的國家社會(huì)保障戰(zhàn)略儲(chǔ)備基金。

        第三條 全國社?;鸬耐顿Y運(yùn)營,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo),堅(jiān)持安全性、收益性和長期性原則,在保證安全的前提下,實(shí)現(xiàn)保值增值。

        第四條 財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部負(fù)責(zé)擬訂全國社?;鸸芾磉\(yùn)營的有關(guān)政策,對全國社?;鸬耐顿Y運(yùn)營情況進(jìn)行監(jiān)督。

        國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照各自的職權(quán)對全國社?;鹜顿Y管理人和托管人的經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

        第二章 管理和投資運(yùn)營

        第五條 社?;饡?huì)依照法律法規(guī)及本辦法的規(guī)定,管理運(yùn)營全國社?;穑凑胀顿Y運(yùn)營機(jī)構(gòu)的職能定位,承擔(dān)基金安全和保值增值主體責(zé)任,在國務(wù)院批準(zhǔn)的投資范圍及其比例幅度內(nèi),自主進(jìn)行投資決策,開展投資運(yùn)營。

        第六條 社?;饡?huì)應(yīng)當(dāng)審慎、穩(wěn)健管理運(yùn)營全國社?;穑茖W(xué)制定投資運(yùn)營相關(guān)制度,并報(bào)財(cái)政部和人力資源社會(huì)保障部備案。

        第七條 社?;饡?huì)應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策機(jī)制,優(yōu)化投資決策流程,研究制定科學(xué)穩(wěn)健的資產(chǎn)配置計(jì)劃和投資策略,并組織實(shí)施。

        基金管理運(yùn)營的重大方針和戰(zhàn)略、基金戰(zhàn)略資產(chǎn)配置計(jì)劃、年度資產(chǎn)配置計(jì)劃等重大事項(xiàng)提交理事大會(huì)審定,并報(bào)財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部備案。

        第八條 社?;饡?huì)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制體系,將風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于投資運(yùn)營的全過程,風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制辦法應(yīng)當(dāng)報(bào)財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部備案。

        第九條 社保基金會(huì)可采取直接投資、委托投資或者以國務(wù)院批準(zhǔn)的其他方式開展投資運(yùn)營。

        第十條 社?;饡?huì)直接投資運(yùn)營全國社?;鸬?,應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化研究論證、投資決策、投后管理和投資退出的全過程管理。建立健全項(xiàng)目投資操作流程,完善項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制和績效評價(jià)考核體系。

        社?;饡?huì)開展直接股權(quán)投資和私募股權(quán)基金投資,要堅(jiān)持安全至上、優(yōu)中選優(yōu)原則,審慎選擇投資項(xiàng)目和股權(quán)基金管理人,科學(xué)論證投資價(jià)值,全面研判防范風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)格執(zhí)行投資決策委員會(huì)審議和內(nèi)部控制等相關(guān)制度,確?;鸢踩捅V翟鲋?。

        第十一條 社保基金會(huì)采取委托方式投資運(yùn)營全國社?;鸬模瑧?yīng)當(dāng)健全和完善委托投資管理機(jī)制和辦法,建立有效的全國社?;鹜顿Y管理人(以下簡稱投資管理人)、全國社?;鹜泄苋耍ㄒ韵潞喎Q托管人)選聘、監(jiān)督評價(jià)、更換退任體系。

        社?;饡?huì)應(yīng)當(dāng)健全和完善對委托資產(chǎn)組合風(fēng)險(xiǎn)有效識(shí)別、衡量、評估、監(jiān)測和應(yīng)對機(jī)制及相應(yīng)的信息管理系統(tǒng)。

        社保基金會(huì)應(yīng)當(dāng)與投資管理人、托管人簽訂合同,約定雙方權(quán)利義務(wù),并報(bào)財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

        第十二條 投資管理人與托管人須在人事、財(cái)務(wù)和資產(chǎn)上相互獨(dú)立,其高級管理人員不得在對方兼任任何職務(wù)。

        第三章 投資范圍和比例

        第十三條 全國社?;鹂梢酝顿Y于以下境內(nèi)產(chǎn)品和工具:

        (一)銀行存款、同業(yè)存單;

        (二)國債,政策性、開發(fā)性銀行債券,地方政府債券,中國國家鐵路集團(tuán)有限公司發(fā)行的鐵路債券、匯金債;

        (三)信用等級在投資級以上的企業(yè)(公司)債、金融債、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具,債券回購;

        (四)股票(含中國存托憑證);

        (五)符合條件的直接股權(quán)投資(含中央企業(yè)及其子公司,以及地方具有核心競爭力的行業(yè)龍頭企業(yè)包括優(yōu)質(zhì)民營企業(yè));

        (六)經(jīng)國務(wù)院或其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)基金和在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案的股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金);

        (七)優(yōu)先股(含上市公司優(yōu)先股和符合投資范圍的非上市公司優(yōu)先股);

        (八)信用等級在投資級以上的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品(含信貸資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)支持票據(jù)、證券交易所掛牌交易的資產(chǎn)支持證券);

        (九)公開募集證券投資基金(含貨幣市場基金、債券型證券投資基金、混合型證券投資基金、股票型證券投資基金、公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金);

        (十)股指期貨、國債期貨、股指期權(quán)等套期保值工具;

        (十一)養(yǎng)老金產(chǎn)品(含貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品、固定收益型養(yǎng)老金產(chǎn)品、混合型養(yǎng)老金產(chǎn)品、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品)。

        投資運(yùn)營前款所列上述產(chǎn)品和工具時(shí),社?;饡?huì)及其投資管理人應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)行業(yè)監(jiān)管要求。

        社?;饡?huì)直接投資運(yùn)作的全國社?;鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、同業(yè)存單,符合條件的直接股權(quán)投資、產(chǎn)業(yè)基金、股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)、優(yōu)先股,經(jīng)批準(zhǔn)的股票指數(shù)投資、交易型開放式指數(shù)基金以及經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他產(chǎn)品或工具。

        第十四條 境內(nèi)和境外各類產(chǎn)品和工具投資比例,按成本計(jì)算,應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:

        (一)銀行存款,同業(yè)存單,國債,政策性、開發(fā)性銀行債券,地方政府債券,政府債券回購,中國國家鐵路集團(tuán)有限公司發(fā)行的鐵路債券、匯金債,不得低于40%;其中,銀行存款的比例不得低于10%,在一家銀行的存款不得高于全國社?;疸y行存款總額的25%;

        (二)信用等級在投資級以上的企業(yè)(公司)債、金融債、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具,貨幣市場基金、債券型證券投資基金、貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品、固定收益型養(yǎng)老金產(chǎn)品、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品,合計(jì)不得高于20%;其中,資產(chǎn)證券化產(chǎn)品不得高于10%;債券正回購的資金余額在每個(gè)交易日均不得高于全國社?;鹳Y產(chǎn)凈值的40%;

        (三)股票、股票型證券投資基金、混合型證券投資基金、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品、混合型養(yǎng)老金產(chǎn)品、公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金、上市公司優(yōu)先股、中國存托憑證,合計(jì)不得高于40%;

        (四)直接股權(quán)投資、非上市公司優(yōu)先股合計(jì)不得高于20%;產(chǎn)業(yè)基金和股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)不得高于10%;上市公司優(yōu)先股和非上市公司優(yōu)先股合計(jì)不得高于5%。

        第十五條 按成本計(jì)算,單個(gè)投資管理人管理的全國社?;鹳Y產(chǎn)投資于單一企業(yè)所發(fā)行的證券、單一證券投資基金,不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的10%,不得超過其管理的全國社保基金資產(chǎn)總值的10%;單個(gè)投資組合投資于單一企業(yè)所發(fā)行的證券、單一證券投資基金,不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%。

        投資管理人管理的全國社保基金資產(chǎn)投資于自己管理的基金須經(jīng)社?;饡?huì)認(rèn)可。

        第十六條 委托單個(gè)投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn),按成本計(jì)算不得超過年度全國社?;鹞匈Y產(chǎn)總值的15%。

        第十七條 社?;饡?huì)應(yīng)有效防范集中度風(fēng)險(xiǎn)。按成本計(jì)算,全國社?;鹜顿Y單一股權(quán)項(xiàng)目不高于該投資標(biāo)的總規(guī)模的30%,投資單一資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、優(yōu)先股不高于該投資標(biāo)的總規(guī)模的20%。

        第十八條 全國社?;饏⑴c股指期貨、國債期貨、股指期權(quán)交易只能以套期保值為目的,并按照中國金融期貨交易所套期保值管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

        第十九條 根據(jù)全國社?;鹜顿Y運(yùn)營需要及金融市場變化,財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部商有關(guān)部門適時(shí)報(bào)請國務(wù)院對全國社?;鹜顿Y范圍和比例進(jìn)行調(diào)整。

        第四章 投資管理人

        第二十條 本辦法所稱投資管理人是指受社?;饡?huì)委托,根據(jù)投資管理合同受托運(yùn)營和管理全國社?;鸬膶I(yè)機(jī)構(gòu)。投資管理人應(yīng)當(dāng)具有良好的資產(chǎn)管理業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),健全內(nèi)部控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

        第二十一條 投資管理人由社?;饡?huì)確定。申請全國社保基金投資管理業(yè)務(wù),需向社?;饡?huì)提交申請書。社?;饡?huì)成立包括足夠數(shù)量的獨(dú)立人士參加的專家評審委員會(huì),參照政府采購管理制度對具備條件的全國社保基金投資管理業(yè)務(wù)申請人進(jìn)行評審。評審委員會(huì)經(jīng)投票提出全國社保基金投資管理人建議名單,報(bào)社保基金會(huì)確定。選聘辦法由社保基金會(huì)制定。

        選聘辦法及選聘結(jié)果報(bào)財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部和相關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

        第二十二條 全國社?;鹜顿Y管理人應(yīng)當(dāng)具備以下條件:

        (一)在中國境內(nèi)注冊,經(jīng)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立,具有基金管理、資產(chǎn)管理等資格的獨(dú)立法人;

        (二)實(shí)收資本不少于1億元人民幣,凈資產(chǎn)不少于5億元人民幣;

        (三)具有5年以上在中國境內(nèi)從事證券投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn),且管理審慎,經(jīng)營規(guī)范,信譽(yù)較高;

        (四)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制,最近3年沒有重大的違法違規(guī)行為,未受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。

        第二十三條 投資管理人履行下列職責(zé):

        (一)秉持審慎原則,誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)地對委托資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)營及管理;

        (二)按照規(guī)定提取全國社?;鹜顿Y管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金;

        (三)向社?;饡?huì)報(bào)告有關(guān)情況;

        (四)接受社?;饡?huì)的監(jiān)督檢查;

        (五)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定及投資管理合同約定,接受托管人的監(jiān)督;

        (六)按照投資管理合同有關(guān)約定,保存與委托資產(chǎn)有關(guān)的檔案資料15年以上;

        (七)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定及投資管理合同約定的其他職責(zé)。

        第二十四條 有下列情形之一的,投資管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向社?;饡?huì)報(bào)告:

        (一)全國社保基金資產(chǎn)市場價(jià)值大幅度波動(dòng);

        (二)投資管理人減資、合并、分立、解散、依法被撤銷、決定申請破產(chǎn)或被申請破產(chǎn)、被決定接管;

        (三)投資管理人涉及重大訴訟或者仲裁;

        (四)投資管理人的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理或其他高級管理人員發(fā)生重大變動(dòng);

        (五)投資管理人發(fā)生了重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn);

        (六)有可能使全國社?;鹞匈Y產(chǎn)的管理及價(jià)值受到重大影響的其他事項(xiàng);

        (七)投資管理合同約定的其他報(bào)告事項(xiàng)。

        第二十五條 有下列情形之一的,投資管理人應(yīng)當(dāng)退任:

        (一)解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

        (二)社?;饡?huì)有充分理由認(rèn)為更換投資管理人符合全國社?;鹄?;

        (三)托管人有充分理由認(rèn)為更換投資管理人符合全國社?;鹄娌⒄鞯蒙绫;饡?huì)同意;

        (四)財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部或金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為投資管理人不能繼續(xù)履行委托資產(chǎn)管理職責(zé);

        (五)違反本辦法或投資管理合同約定的其他情形。

        第二十六條 當(dāng)投資管理人更換或退任時(shí),社?;饡?huì)應(yīng)當(dāng)盡快聘任新的投資管理人,并報(bào)財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案;新任投資管理人確定并履行職責(zé)后,原任投資管理人退任。

        第二十七條 投資管理人不得從事下列活動(dòng):

        (一)將全國社?;鹳Y產(chǎn)混同于其他資產(chǎn)投資;

        (二)泄露因職務(wù)便利獲取的全國社?;鹞垂_的信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng);

        (三)不公平地對待全國社?;鹳~戶的資產(chǎn);

        (四)挪用、侵占全國社?;鸬奈匈Y產(chǎn);

        (五)從事可能使全國社?;鹞匈Y產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

        (六)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定和投資管理合同約定不得從事的其他活動(dòng)。

        第五章 托管人

        第二十八條 本辦法所稱托管人是指受社?;饡?huì)委托,根據(jù)合同安全保管全國社?;鹳Y產(chǎn)的商業(yè)銀行及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)。托管人應(yīng)當(dāng)具有良好的基金托管業(yè)績和社會(huì)信譽(yù),建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),健全內(nèi)部控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

        第二十九條 托管人由社?;饡?huì)確定。社?;饡?huì)制定選聘辦法,按照公開、公平、公正的原則,評審和選聘托管人。選聘辦法及選聘結(jié)果報(bào)財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部和相關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

        第三十條 托管人應(yīng)當(dāng)具備以下條件:

        (一)具備專業(yè)托管能力,配備足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員;

        (二)實(shí)收資本不少于80億元;

        (三)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制,最近3年沒有重大的違法違規(guī)行為,未受到相關(guān)監(jiān)管部門的重大處罰;

        (四)具備安全、高效的清算、交割能力;

        (五)具有良好的信息技術(shù)服務(wù)和支持能力。

        第三十一條 托管人履行下列職責(zé):

        (一)按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行托管人義務(wù),安全托管資產(chǎn);

        (二)執(zhí)行社?;饡?huì)的指令;

        (三)執(zhí)行投資管理人的投資指令,并負(fù)責(zé)辦理全國社保基金名下的資金結(jié)算;

        (四)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,托管合同約定和社?;饡?huì)的相關(guān)要求,對投資管理人進(jìn)行監(jiān)督;

        (五)按照相關(guān)規(guī)定,監(jiān)督投資管理人定期、足額提取全國社保基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金并按規(guī)定管理、使用與投資;

        (六)按托管合同約定完整保存與托管資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)憑證、賬簿、報(bào)表和其他業(yè)務(wù)檔案資料15年以上;

        (七)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定及托管合同約定的其他職責(zé)。

        第三十二條 有下列情形之一的,托管人應(yīng)當(dāng)退任:

        (一)解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

        (二)社?;饡?huì)有充分理由認(rèn)為托管人應(yīng)當(dāng)退任;

        (三)財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部或金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為托管人不能繼續(xù)履行全國社?;鹜泄苈氊?zé);

        (四)違反本辦法或托管合同約定的其他情形。

        第三十三條 當(dāng)托管人更換或退任時(shí),社?;饡?huì)應(yīng)當(dāng)盡快聘任新的托管人,并報(bào)財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案;新任托管人確定并履行職責(zé)后,原任托管人退任。

        第三十四條 托管人不得從事下列活動(dòng):

        (一)將全國社?;鹳Y產(chǎn)混同于其他資產(chǎn)管理;

        (二)泄露因職務(wù)便利獲取的全國社?;鹞垂_的信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng);

        (三)不公平地對待全國社保基金賬戶的資產(chǎn);

        (四)挪用、侵占全國社?;鸬耐泄苜Y產(chǎn);

        (五)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和托管合同規(guī)定不得從事的其他活動(dòng)。

        第六章 投資收益分配和費(fèi)用

        第三十五條 全國社?;饍羰找嫒~納入全國社保基金,按國家有關(guān)規(guī)定分配使用和投資。

        第三十六條 社?;饡?huì)根據(jù)投資產(chǎn)品類型及其風(fēng)險(xiǎn)收益特征合理設(shè)置委托資產(chǎn)管理費(fèi)、托管費(fèi)的結(jié)構(gòu)和水平。同時(shí),參照市場通行標(biāo)準(zhǔn),可以在投資管理合同中約定對投資管理人的業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)措施,具體方案由財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部批準(zhǔn)。

        第三十七條 全國社?;鹞匈Y產(chǎn)的管理費(fèi)由基礎(chǔ)管理費(fèi)和浮動(dòng)管理費(fèi)組成。社?;饡?huì)應(yīng)根據(jù)委托資產(chǎn)規(guī)模設(shè)置階梯式的基礎(chǔ)管理費(fèi)率,并根據(jù)投資業(yè)績實(shí)施浮動(dòng)管理費(fèi)率,獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。單個(gè)投資管理合同中,股票類產(chǎn)品管理費(fèi)的年費(fèi)不高于委托資產(chǎn)凈值的0.8%,其中基礎(chǔ)管理費(fèi)率不高于0.5%;債券類產(chǎn)品管理費(fèi)的年費(fèi)不高于委托資產(chǎn)凈值的0.3%;貨幣現(xiàn)金類產(chǎn)品管理費(fèi)的年費(fèi)不高于委托資產(chǎn)凈值的0.1%。投資股權(quán)投資基金的管理費(fèi)年費(fèi)不高于投資金額的1.5%。

        第三十八條 托管人提取的托管費(fèi)年費(fèi)不高于全國社?;鹜泄芙o該托管人資產(chǎn)凈值的0.05%。

        第三十九條 投資管理人按照當(dāng)年收取管理費(fèi)的20%提取全國社保基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,專項(xiàng)用于彌補(bǔ)委托投資虧損。投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到全國社?;鹞匈Y產(chǎn)凈值的10%時(shí)可以不再提取。

        第七章 賬戶和財(cái)務(wù)管理

        第四十條 社?;饡?huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對全國社保基金銀行賬戶的管理,審慎合理配置銀行存款,建立完善相關(guān)內(nèi)部管理制度,健全動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制機(jī)制。

        第四十一條 投資管理人受托管理的全國社?;鹳Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與該管理人的其他業(yè)務(wù)在財(cái)務(wù)、賬戶上分開,不得混合操作和核算。

        第四十二條 托管人應(yīng)當(dāng)為全國社?;痖_設(shè)獨(dú)立的證券賬戶和資金賬戶。

        第四十三條 全國社?;鹋c社保基金會(huì)單位財(cái)務(wù)分別建賬,分別核算。

        第四十四條 投資管理人和托管人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真進(jìn)行日常會(huì)計(jì)核算,嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定編制會(huì)計(jì)報(bào)表,定期就全國社保基金委托和托管資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算、估值和會(huì)計(jì)報(bào)表等進(jìn)行核對。

        第八章 報(bào)告制度

        第四十五條 社?;饡?huì)、投資管理人、托管人以及其他參與全國社?;鹜顿Y運(yùn)營的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定報(bào)告全國社?;鹜顿Y運(yùn)營的情況,保證報(bào)告內(nèi)容沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對所報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。

        第四十六條 社?;饡?huì)的信息披露和報(bào)告應(yīng)當(dāng)符合以下要求:

        (一)每年一次向社會(huì)公布全國社保基金資產(chǎn)和收益等財(cái)務(wù)狀況,并接受社會(huì)監(jiān)督;

        (二)每季度一次向財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部提交全國社?;鹭?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資管理報(bào)告;

        (三)每月一次向財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部提交全國社保基金投資運(yùn)營月度快報(bào);

        (四)單個(gè)全國社保基金投資管理合同到期后,向財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部提交經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的報(bào)告,對全國社?;鹞匈Y產(chǎn)的投資情況作出說明;

        (五)全國社?;鸢l(fā)生重大事件,立即報(bào)告財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部,并編制臨時(shí)報(bào)告書,經(jīng)核準(zhǔn)后予以公告。

        第四十七條 投資管理人應(yīng)當(dāng)按投資管理合同和社?;饡?huì)的要求定期和不定期向社?;饡?huì)提供全國社保基金委托資產(chǎn)投資運(yùn)營報(bào)告。

        第四十八條 托管人應(yīng)當(dāng)按托管合同和社保基金會(huì)要求定期和不定期向社?;饡?huì)提供全國社?;鹜泄苜Y產(chǎn)報(bào)告,并對第四十七條投資管理人編制的報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容復(fù)核。

        第九章 法律責(zé)任

        第四十九條 投資管理人和托管人違反本辦法第十二條獨(dú)立性規(guī)定的,責(zé)令其限期改正,并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。

        第五十條 投資管理人違反本辦法第十三條規(guī)定,超出范圍進(jìn)行投資的,責(zé)令其限期改正,并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。

        第五十一條 投資管理人違反本辦法第十五條規(guī)定,責(zé)令其限期改正,并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。

        第五十二條 投資管理人違反本辦法第二十四條規(guī)定,不及時(shí)或者未向社?;饡?huì)報(bào)告該條所列情形之一的,責(zé)令其限期改正,并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。

        第五十三條 投資管理人或者托管人違反本辦法第二十七條和第三十四條規(guī)定的,責(zé)令其限期改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,處以10萬元以上100萬元以下的罰款。

        第五十四條 投資管理人違反本辦法第四十七條規(guī)定,托管人違反本辦法第四十八條規(guī)定,責(zé)令其限期改正,并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。

        第五十五條 投資管理人或者托管人營私舞弊,違規(guī)操作,不履行其委托資產(chǎn)管理或托管職責(zé)的,或者嚴(yán)重失職,造成全國社保基金重大損失的,除依法處以相應(yīng)金額的罰款外,還應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定及合同約定予以更換或退任。

        第五十六條 本辦法第四十九條至第五十五條規(guī)定的處罰,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照各自職權(quán)做出處罰決定;對違反本辦法的同一行為不得給予兩次以上的處罰。

        第五十七條 社?;饡?huì)違反本辦法規(guī)定的,由財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部責(zé)令改正。對違法違規(guī)行為按照國家有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰。

        第十章 附則

        第五十八條 本辦法自X年X月X日起施行,《全國社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法》同時(shí)廢止。

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