本報記者 吳曉璐
2月21日，最高人民檢察院（以下簡稱“最高檢”）與中國證監(jiān)會聯(lián)合舉行“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展”新聞發(fā)布會。
最高檢副檢察長葛曉燕在會上表示，2022年至2024年，全國檢察機關(guān)共起訴證券犯罪366件1011人，起訴案件數(shù)、人數(shù)分別年均增長30.5%、16%。下一步，檢察機關(guān)將繼續(xù)全面貫徹落實黨中央部署，堅持依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪，持續(xù)加強與中國證監(jiān)會等相關(guān)部門的協(xié)作配合，依法保護投資者合法權(quán)益，以檢察履職服務(wù)保障資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
全鏈條從嚴(yán)追訴
財務(wù)造假犯罪
據(jù)葛曉燕介紹，全國檢察機關(guān)依法從嚴(yán)打擊證券犯罪，發(fā)揮刑罰震懾作用。
一是全鏈條從嚴(yán)追訴財務(wù)造假犯罪，夯實資本市場誠信基石。2022年至2024年，全國檢察機關(guān)共起訴欺詐發(fā)行證券，違規(guī)披露、不披露重要信息，背信損害上市公司利益等財務(wù)造假犯罪案件69件185人，最高檢掛牌督辦31件重大案件，已有27件提起公訴。對組織、指揮造假的大股東、實控人、董監(jiān)高，積極參與造假的公司企業(yè)人員以及配合的中介組織人員、第三方人員依法進行全鏈條追責(zé)。
二是依法從嚴(yán)懲治交易類證券犯罪，維護公開公平公正的市場環(huán)境。2022年至2024年，全國檢察機關(guān)起訴內(nèi)幕交易、操縱證券市場、利用未公開信息交易等交易類案件284件790人，持續(xù)加大對上市公司大股東、實控人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，金融機構(gòu)從業(yè)人員以及職業(yè)操縱團伙等黑灰產(chǎn)業(yè)鏈的追責(zé)力度，辦理了一批有重大市場影響的案件，著力追繳違法所得、鏟除再犯經(jīng)濟基礎(chǔ)、維護市場交易秩序。
三是依法懲治涉私募基金犯罪，保障私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。2022年至2024年，全國檢察機關(guān)起訴私募基金犯罪598件2805人，最高檢掛牌督辦三批24件重大涉私募基金犯罪案件，目前已有16件提起公訴。對以私募之名非法集資，挪用、侵占私募基金財產(chǎn)，利用私募基金內(nèi)幕交易、操縱市場等犯罪依法追究刑事責(zé)任，助推行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，為私募基金充分發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟功能提供法治保障。
2021年9月份最高檢設(shè)立駐中國證監(jiān)會檢察室以來，以高質(zhì)效辦案為履職目標(biāo)，全面深化履行檢察機關(guān)推動資本市場法治化建設(shè)的法律監(jiān)督職責(zé)。在中國證監(jiān)會、公安部等相關(guān)部門的支持配合下，最高檢對證監(jiān)會移送公安機關(guān)立案偵查的案件建立同步交辦制度，累計向地方檢察機關(guān)交辦587件重大案件。
此外，在中國證監(jiān)會的大力支持下，最高檢駐中國證監(jiān)會檢察室積極發(fā)揮“駐”的優(yōu)勢，著力推動行刑雙向銜接，加強執(zhí)法司法協(xié)同。
指導(dǎo)性案例
確?？蓞⒄?、能借鑒
會上，最高檢發(fā)布以證券犯罪為主題的第55批指導(dǎo)性案例，涵蓋財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、內(nèi)幕交易、操縱證券市場等重點打擊領(lǐng)域，對上市公司實控人、董事長、高管、金融從業(yè)人員、中介組織人員以及非法獲取內(nèi)幕信息人員等全鏈條追責(zé)，引導(dǎo)警示上市公司、金融機構(gòu)、中介組織等市場各方主體依法融資、合法交易、誠信經(jīng)營、履職盡責(zé)，推動形成崇法守信的良好資本市場生態(tài)。
“這批指導(dǎo)性案例涵蓋資本市場重點領(lǐng)域、高發(fā)犯罪，更加突出指導(dǎo)性，指導(dǎo)意義的提煉確保可參照、能借鑒。”最高檢經(jīng)濟犯罪檢察廳廳長杜學(xué)毅表示，聚焦證券案件辦理中的突出問題，明確法律適用、指控證明規(guī)則；彰顯依法從嚴(yán)、全鏈條懲治證券違法犯罪的司法態(tài)度，細(xì)化規(guī)范分層分類處理規(guī)則；體現(xiàn)檢察機關(guān)、證券監(jiān)管機構(gòu)行刑銜接與協(xié)作方面的成效。
杜學(xué)毅表示，下一步，檢察機關(guān)緊扣防風(fēng)險、強監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的主線，立足檢察職責(zé)，以法治力量服務(wù)保障資本市場高質(zhì)量發(fā)展。一是持續(xù)加大重點領(lǐng)域證券犯罪懲治力度。持續(xù)加大對財務(wù)造假、侵害上市公司利益等重點領(lǐng)域犯罪的懲治力度，對內(nèi)幕交易、操縱證券市場等犯罪保持高壓懲治態(tài)勢。加強對證券領(lǐng)域新情況新問題的研究，準(zhǔn)確認(rèn)定利用金融衍生品操縱市場，利用私募、信托產(chǎn)品實施場外配資等證券犯罪新手段，及時揭露和打擊新型金融違法犯罪。二是進一步完善證券檢察工作機制。三是加強檢察履職與行政監(jiān)管協(xié)同，積極促進行業(yè)治理。