?。ㄈ﹪?yán)禁非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng),未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
違反上述三項(xiàng)規(guī)定的,應(yīng)堅(jiān)決予以取締,并依法追究法律責(zé)任。
證監(jiān)會(huì)要根據(jù)公司法和證券法有關(guān)規(guī)定,盡快研究制訂有關(guān)公開發(fā)行股票但不在證券交易所上市的股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱非上市公眾公司)管理規(guī)定,明確非上市公眾公司設(shè)立和發(fā)行的條件、發(fā)行審核程序、登記托管及轉(zhuǎn)讓規(guī)則等,將非上市公眾公司監(jiān)管納入法制軌道。
四、加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和對(duì)投資者教育
證監(jiān)會(huì)、公安部等有關(guān)部門要指導(dǎo)地方各級(jí)人民政府,廣泛利用報(bào)紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等傳媒手段,多方位、多角度地宣傳非法證券活動(dòng)的表現(xiàn)形式、特點(diǎn)、典型案例及其嚴(yán)重危害,提高廣大投資者對(duì)非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力,預(yù)防非法證券活動(dòng)的發(fā)生,防患于未然。
案例1:趙巨海集資詐騙案
1988年10月至2001年11月期間,犯罪分子趙巨海(原系岱山縣電力公司職工)以其在東北經(jīng)營(yíng)鹿場(chǎng),做鹿茸等生意,急需投入大量資金為借口,以月息5%至7%的高額利息,并通過(guò)先讓其親朋好友投資入股牟取高額回報(bào)為誘餌,采取用后筆入股款,兌付前筆入股利息回報(bào)為誘餌,采取用后筆入股款,兌付前筆入股利息的手段,先后直接或間接向浙江省岱山縣、舟山市定海區(qū)、普陀區(qū)和寧波市鎮(zhèn)海區(qū)等地的209名群眾(其中70%以上系婦女,30%以上系50歲以上的老人)非法集資共計(jì)人民幣9694萬(wàn)元,除37087萬(wàn)元用于支付被害人的高額利息或退股本金外,尚有598.53萬(wàn)元被其使用、揮霍等,無(wú)法歸還。同時(shí),犯罪分子趙巨海還分別在2000年11月和2002年1月間,以虛構(gòu)拼股買船和做藥材生意借款為名,先后三次從寧波市人夏麗清處騙得人民幣14萬(wàn)元。案發(fā)后,趙巨海畏罪潛逃,公安人員于2002年2月7日在江蘇省無(wú)錫市將趙巨海抓獲。
2002年2月7日,犯罪分子趙巨海被刑事拘留。同年3月1日被逮捕。2002年9月9日,舟山市中級(jí)人民法院以集資詐騙罪判處趙巨海死刑,剝奪政治權(quán)利終身,并處沒(méi)收其個(gè)人全部財(cái)產(chǎn);以詐騙罪判處有期徒刑五年,并處罰金人民幣1萬(wàn)元,決定執(zhí)行死刑,剝奪政治權(quán)利終身,并處沒(méi)收其個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。上訴后,2002年12月30日,浙江省高級(jí)人民法院裁定,駁回上訴,維持原判。
案例2:王生明集資詐騙案
1994年5月至2002年7月,犯罪分子王生明在經(jīng)營(yíng)其掛靠在臨安市工業(yè)局的名為集體、實(shí)為個(gè)體的杭州臨安康泰實(shí)業(yè)公司和通過(guò)虛報(bào)注冊(cè)資本等方式設(shè)立的所謂杭州臨安康泰摩托車銷售有限公司期間,以經(jīng)營(yíng)摩托車缺少資金為名、以支付高息為誘餌,違反法律規(guī)定,向原臨安市工業(yè)局、臨安市機(jī)關(guān)退休干部釣魚協(xié)會(huì)等八十余個(gè)單位和個(gè)人非法集資計(jì)人民幣630余萬(wàn)元,所得集資款用于支付高額利息,彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)虧損、還債和購(gòu)置車輛、住房等。其中支付高額利息計(jì)人民幣200余萬(wàn)元,扣除已支付的利息,有430余萬(wàn)元未能歸還。
2002年明15日,犯罪分子王生明被刑事拘留。同年9月20日被逮捕。2003年6月24日,杭州市中級(jí)人民法院以集資詐騙罪判處王生明死刑,緩期二年執(zhí)行,剝奪政治權(quán)利終身,并處沒(méi)收其個(gè)人全部財(cái)產(chǎn);以虛報(bào)注冊(cè)資本罪,判處有期徒刑二年,并處罰金人民幣37萬(wàn)元;決定執(zhí)行死刑,緩期二年執(zhí)行,剝奪政治權(quán)利終身,并處沒(méi)收其個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。2003年11月17日,浙江省高級(jí)人民法院裁定,核準(zhǔn)該判決。
案例3:億霖集團(tuán)涉嫌非法經(jīng)營(yíng)案
新華社北京7月26日電
〔案情〕2004年初,趙鵬運(yùn)服刑期間(2002年7月因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)犯罪被判刑2年,2004年6月刑滿釋放)。