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　　從經(jīng)營者的角度來說，合規(guī)經(jīng)營是參與市場經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)則。相關(guān)企業(yè)要依法經(jīng)營，對法律有敬畏之心，特別是當(dāng)業(yè)務(wù)模式盈利可觀卻涉嫌違法時(shí)，要能夠做到守住底線。

　　□ 本報(bào)記者 張維

　　□ 本報(bào)見習(xí)記者 沈仲亮

　　近日，國家市場監(jiān)管總局集中發(fā)布13起違法實(shí)施經(jīng)營者集中行政處罰案例，涉及阿里巴巴、B站等頭部互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)。消息一出，引發(fā)外界廣泛關(guān)注。

　　對此，外界有多種解讀。有觀點(diǎn)認(rèn)為這是“2022年反壟斷第一把火”，也有觀點(diǎn)認(rèn)為不過是“常態(tài)化執(zhí)法的體現(xiàn)”，還有觀點(diǎn)認(rèn)為此舉再次顯示“互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注的對象”。

　　業(yè)內(nèi)專家在接受《法治日報(bào)》記者采訪時(shí)指出，這主要是對前期“應(yīng)申未申”的一場集中清零，此舉釋放了一種積極信號：可以讓市場主體明確預(yù)期，有助于增強(qiáng)市場主體的信心，從而推動(dòng)2022年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　13張罰單劍指何方

　　《法治日報(bào)》記者梳理發(fā)現(xiàn)，此次發(fā)布的13起行政處罰案例中，有不少是違反了反壟斷法第二十一條，構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營者集中，評估認(rèn)為不具有排除、限制競爭效果。依據(jù)反壟斷法第四十八條、第四十九條，對未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營者集中的企業(yè)處以50萬元的罰款。

　　根據(jù)反壟斷法第二十一條規(guī)定，經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。

　　那么，何謂“經(jīng)營者集中”？反壟斷法第二十條規(guī)定：“經(jīng)營者集中是指下列情形：(一)經(jīng)營者合并；(二)經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；(三)經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響?！?/p>

　　例如，涉及阿里巴巴的兩份處罰決定書顯示，阿里巴巴(中國)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司與貴陽星力百貨集團(tuán)有限公司設(shè)立合營企業(yè)，杭州阿里創(chuàng)業(yè)投資有限公司、鄭州市訊捷貿(mào)易有限公司、貴陽廣電傳媒集團(tuán)有限公司收購貴州泛亞信通網(wǎng)絡(luò)科技有限公司股權(quán)，均未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營者集中被罰。

　　中國科學(xué)院大學(xué)教授、國務(wù)院反壟斷委員會(huì)專家咨詢組成員呂本富分析說，這是2021年中央要求強(qiáng)化平臺經(jīng)濟(jì)監(jiān)管后，國家市場監(jiān)管總局第5次集中公布平臺領(lǐng)域違法實(shí)施經(jīng)營者集中案件，且數(shù)量為歷次之最。至于為什么有這么多數(shù)量，在呂本富看來，主要是對前期“應(yīng)申未申”的一場集中清零?！斑^去很多平臺企業(yè)的股東結(jié)構(gòu)是VIE架構(gòu)(VIE即Variable Interest Entity，是可變利益實(shí)體，VIE架構(gòu)也稱為“協(xié)議控制”，其本質(zhì)是境內(nèi)主體為實(shí)現(xiàn)在境外上市采取的一種方式)，過去對其屬性認(rèn)定存在一定模糊性。而現(xiàn)在對于處理這些并購案，反壟斷法已經(jīng)有清晰的指南，不過新舊法律的銜接問題值得關(guān)注。另外，盡快清零有很多好處，讓市場主體明確預(yù)期，有助于增強(qiáng)市場主體的信心，從而推動(dòng)2022年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。”

　　反壟斷執(zhí)法常態(tài)化

　　剛剛過去的2021年，反壟斷大動(dòng)作不斷，也因此被稱為中國“反壟斷大年”“平臺經(jīng)濟(jì)反壟斷元年”。

　　2021年2月7日，國務(wù)院反壟斷委員會(huì)發(fā)布《關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》，強(qiáng)調(diào)反壟斷法及配套法規(guī)規(guī)章適用于所有行業(yè)，對各類市場主體一視同仁、公平公正對待，旨在預(yù)防和制止平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域壟斷行為，促進(jìn)平臺經(jīng)濟(jì)規(guī)范有序創(chuàng)新健康發(fā)展。

　　2021年10月19日，反壟斷法(修正草案)首次提請十三屆全國人大常委會(huì)第三十一次會(huì)議初次審議。此次反壟斷法修改堅(jiān)持規(guī)范與發(fā)展并重，針對反壟斷法實(shí)施中存在的突出問題，進(jìn)一步完善反壟斷相關(guān)制度，加大對壟斷行為的處罰力度，為強(qiáng)化反壟斷和防止資本無序擴(kuò)張?zhí)峁└用鞔_的法律依據(jù)和更加有力的制度保障。

　　2021年11月8日，國家反壟斷局正式掛牌成立。國家市場監(jiān)督管理總局加掛“國家反壟斷局”牌子，設(shè)立競爭政策協(xié)調(diào)司、反壟斷執(zhí)法一司、反壟斷執(zhí)法二司，分工負(fù)責(zé)反壟斷相關(guān)工作，同時(shí)組建競爭政策與大數(shù)據(jù)中心。

　　浙江理工大學(xué)法政學(xué)院院長、國務(wù)院反壟斷委員會(huì)專家咨詢組成員王健認(rèn)為，國家反壟斷局掛牌是強(qiáng)化反壟斷、防范資本無序擴(kuò)張重大戰(zhàn)略決策的必然要求，同時(shí)也提高了我國反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)的地位和權(quán)威性，監(jiān)管力量得到進(jìn)一步充實(shí)，反壟斷執(zhí)法將常態(tài)化，監(jiān)管效能也將大大提高。

　　據(jù)了解，市場監(jiān)管部門2021年依法嚴(yán)格審查平臺企業(yè)經(jīng)營者集中案件，提升經(jīng)營者集中反壟斷審查效率，降低企業(yè)制度性交易成本。僅從2021年1至10月間，立案和審結(jié)數(shù)量較去年同期就增長了48.7%和50.4%，平均立案和審結(jié)時(shí)間較機(jī)構(gòu)改革前縮短1/3以上。

　　建議企業(yè)自查自糾

　　近日召開的全國市場監(jiān)管工作視頻會(huì)議，對2022年市場監(jiān)管工作提出了8個(gè)方面的重點(diǎn)要求。其中就特別提出“深入實(shí)施公平競爭政策，完善依法監(jiān)管的規(guī)制規(guī)則，健全事前事中事后規(guī)制鏈條，推動(dòng)提高部門協(xié)同規(guī)制合力，統(tǒng)籌把握壟斷規(guī)制重點(diǎn)，提高公平競爭規(guī)制能力，更深層次、更高水平促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展”。

　　面對反壟斷的新形勢和新要求，相關(guān)企業(yè)又該如何做好自查自糾以及合規(guī)工作？

　　清華大學(xué)法學(xué)院競爭法研究中心主任、國務(wù)院反壟斷委員會(huì)專家咨詢組成員張晨穎認(rèn)為，從經(jīng)營者的角度來說，合規(guī)經(jīng)營是參與市場經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)則。相關(guān)企業(yè)要依法經(jīng)營，對法律有敬畏之心，特別是當(dāng)業(yè)務(wù)模式盈利可觀卻涉嫌違法時(shí)，能夠做到守住底線。“這些企業(yè)還需要及時(shí)跟進(jìn)反壟斷執(zhí)法、司法規(guī)則和案例，將合規(guī)自查作為經(jīng)常性工作。對標(biāo)被處罰或者生效判決作出的否定性評價(jià)行為檢視自身，當(dāng)自身行為與此相同時(shí)，就應(yīng)主動(dòng)改正、合法合規(guī)經(jīng)營?！?/p>

　　中國人民大學(xué)亞太法學(xué)研究院副院長、國務(wù)院反壟斷委員會(huì)專家咨詢組成員孟雁北則提醒，尤其是具有市場支配地位的平臺，要警惕和關(guān)注是否可能利用其海量的數(shù)據(jù)形成進(jìn)入新業(yè)務(wù)的優(yōu)勢；是否可能通過流量入口的掌控，在上下游市場進(jìn)行縱向排斥，對新創(chuàng)業(yè)者進(jìn)入市場形成不利影響；是否可能利用其基礎(chǔ)的市場優(yōu)勢地位，通過“自我優(yōu)待”拓展在其他領(lǐng)域的市場地位；是否可能通過收購初創(chuàng)企業(yè)消除未來的競爭威脅，避免從事可能帶來競爭風(fēng)險(xiǎn)的市場行為。

　　“考慮到互聯(lián)網(wǎng)大平臺企業(yè)所處的都是雙邊市場，市場的特征是網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和大數(shù)據(jù)，其結(jié)果就是市場集中度越來越高，后來者的競爭空間越來越小。再加上這些企業(yè)本能地還會(huì)排除限制競爭，強(qiáng)化數(shù)字領(lǐng)域的反壟斷就會(huì)成為各國反壟斷執(zhí)法優(yōu)先考慮的問題?！敝袊鐣?huì)科學(xué)院法學(xué)研究所研究員、我國著名反壟斷法專家王曉曄說，簡言之，因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)大平臺企業(yè)明顯具有市場優(yōu)勢地位，它們應(yīng)當(dāng)特別警惕，不要違反反壟斷法，特別是不可濫用市場優(yōu)勢地位排除限制競爭對手，也不可通過并購活動(dòng)包括并購初創(chuàng)企業(yè)排除、限制和扭曲互聯(lián)網(wǎng)市場的競爭。

　　北京大學(xué)競爭法研究中心主任、中國法學(xué)會(huì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)秘書長肖江平則認(rèn)為，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議將2022年經(jīng)濟(jì)工作定調(diào)為“穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進(jìn)”，著力穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)大盤，強(qiáng)調(diào)要持續(xù)激發(fā)市場主體活力。在2021年強(qiáng)化競爭執(zhí)法的基礎(chǔ)上，需要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，妥善處理好規(guī)制監(jiān)管與發(fā)展的關(guān)系。而經(jīng)營者層面，要汲取被處罰經(jīng)營者的教訓(xùn)，扎實(shí)做好合規(guī)工作。