中新社北京5月10日電 (記者 陳康亮)中國證監(jiān)會(huì)10日發(fā)布修訂后的《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)。新規(guī)明確規(guī)范上市券商市場化融資行為。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，2009年證監(jiān)會(huì)發(fā)布《規(guī)定》，并分別于2010年和2020年進(jìn)行了修訂。隨著公司治理規(guī)則體系不斷成熟，上市證券公司整體保持規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展態(tài)勢，但仍面臨“大而不強(qiáng)”的問題，在發(fā)展理念、內(nèi)控治理、投資者保護(hù)、信息披露等方面距離一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和要求仍有較大差距。為此，有必要根據(jù)當(dāng)前監(jiān)管要求和行業(yè)發(fā)展形勢，對(duì)《規(guī)定》進(jìn)一步修改完善。
新規(guī)的主要修訂內(nèi)容包括：規(guī)范市場化融資行為。要求證券公司首次公開發(fā)行證券并上市交易和再融資應(yīng)當(dāng)結(jié)合股東回報(bào)和價(jià)值創(chuàng)造能力、自身經(jīng)營狀況、市場發(fā)展戰(zhàn)略等，合理確定融資規(guī)模和時(shí)機(jī)，嚴(yán)格規(guī)范資金用途，聚焦主責(zé)主業(yè)，審慎開展高資本消耗型業(yè)務(wù)，提升資金使用效率。
強(qiáng)化對(duì)股東及實(shí)際控制人的規(guī)范。強(qiáng)調(diào)股東、股東的實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不得要求證券公司及其子公司通過違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外投資、融資、擔(dān)保、銷售金融產(chǎn)品等方式，侵占上市證券公司及其子公司的資金、資產(chǎn)，損害公司及其他股東、客戶的合法權(quán)益。
完善從業(yè)人員管理及長效激勵(lì)約束機(jī)制。嚴(yán)格規(guī)范短期激勵(lì)，不得過度激勵(lì)，要求上市證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)健全考核問責(zé)機(jī)制和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，依法依規(guī)披露薪酬有關(guān)信息。
進(jìn)一步突出價(jià)值創(chuàng)造與股東回報(bào)。明確上市證券公司應(yīng)當(dāng)牢固樹立回報(bào)股東的意識(shí)，結(jié)合公司經(jīng)營管理情況，制定對(duì)股東回報(bào)的合理規(guī)劃，對(duì)經(jīng)營利潤用于自身發(fā)展和回報(bào)股東進(jìn)行合理平衡，重視提高現(xiàn)金分紅水平，鼓勵(lì)形成實(shí)施股份回購的機(jī)制性安排，積極通過一年多次分紅及回購注銷的方式提升股東回報(bào)、優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)。
上述負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)將督促上市證券公司將《規(guī)定》的一系列新要求落實(shí)到位，并將實(shí)踐中好的經(jīng)驗(yàn)和做法向全行業(yè)輻射。