原標(biāo)題：緊盯密防證券從業(yè)者違規(guī)炒股
違規(guī)炒股是證券從業(yè)人員不可觸碰的紅線。繼今年2月一批證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票被證監(jiān)會(huì)集中處罰后，近期又有多名從業(yè)者違規(guī)炒股被罰，引發(fā)關(guān)注。
由于工作原因，證券從業(yè)人員可能掌握普通投資者難以獲得的未公開(kāi)信息，更容易利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行內(nèi)幕交易，謀取不正當(dāng)利益。這無(wú)疑侵害了其他投資者的合法權(quán)益，破壞了市場(chǎng)“三公”原則，擾亂市場(chǎng)交易秩序。
對(duì)此，監(jiān)管部門(mén)一直堅(jiān)持零容忍態(tài)度，證券法也明令禁止證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票。近年來(lái)，相關(guān)部門(mén)更是緊盯密防、重拳出擊。數(shù)據(jù)顯示，2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對(duì)139人作出行政處罰。
為何總有人鋌而走險(xiǎn)？歸根結(jié)底還是面對(duì)利益誘惑抱有僥幸心理，守法合規(guī)意識(shí)淡薄。證券從業(yè)人員距離股票市場(chǎng)更近，加之利用親屬賬戶、借用客戶賬戶等炒股的行為隱蔽性強(qiáng)，較難被精準(zhǔn)監(jiān)測(cè)，少數(shù)從業(yè)者頻頻伸出違法違規(guī)的手，換著花樣想繞開(kāi)監(jiān)管的“眼睛”，試圖在股市大撈一筆。
今年以來(lái)，監(jiān)管部門(mén)頻開(kāi)罰單，對(duì)違規(guī)炒股行為“露頭就打”，就是給業(yè)內(nèi)敲響警鐘。證券從業(yè)人員應(yīng)增強(qiáng)自律意識(shí)，知敬畏、存戒懼、守底線。否則，一旦越過(guò)法律的“紅線”，付出的代價(jià)將遠(yuǎn)高于所獲得的非法收益。
員工違規(guī)炒股頻現(xiàn)，也反映出部分券商內(nèi)控管理存在缺陷。券商要優(yōu)化自身治理，一方面要加強(qiáng)從業(yè)人員合規(guī)管理，定期進(jìn)行普法宣講，引導(dǎo)員工珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德，以過(guò)硬的專(zhuān)業(yè)能力獲取正當(dāng)報(bào)酬；另一方面要健全內(nèi)部監(jiān)測(cè)、自查自糾及問(wèn)責(zé)機(jī)制，運(yùn)用大數(shù)據(jù)等科技手段提升精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)能力，并堅(jiān)決懲戒、出清行為嚴(yán)重失范的員工，“嚴(yán)”字當(dāng)頭，讓從業(yè)人員“不敢、不能、不想”違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票。