中新財經(jīng)1月21日電 1月20日晚間，ST華鈺發(fā)布公告稱，公司于近日收到西藏監(jiān)管局《行政處罰決定書》〔2022〕1號。
行政處罰決定書內(nèi)容顯示，經(jīng)查明，道衡投資、華鈺礦業(yè)存在以下違法事實：
一是未按規(guī)定披露關聯(lián)方及關聯(lián)交易。主要涉及，華鈺礦業(yè)2017 年半年報、年報，2018 年半年報、年報存在重大遺漏；道衡投資、劉建軍未按規(guī)定及時向華鈺礦業(yè)董事會報送西藏開恒、西藏誠康關聯(lián)人名單及關聯(lián)關系的說明。
二是未及時披露道衡投資所持上市公司5%以上股份被司法拍賣情況，主要涉及上海市第二中級人民法院司法拍賣情況和北京市第三中級人民法院司法拍賣情況，華鈺礦業(yè)未立即披露發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，道衡投資未主動告知上市公司董事會，未配合上市公司履行信息披露義務。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第二款、第三款，2019年《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，西藏監(jiān)管局決定：對道衡投資責令改正，給予警告，并處以250萬元罰款；對華鈺礦業(yè)責令改正，給予警告，并處以180萬元罰款；對劉建軍給予警告，并處以140萬元罰款；對劉桂英給予警告，并處以50萬元罰款；對徐建華給予警告，并處以25萬元罰款；對孫艷春處以60萬元罰款；對邢建軍給予警告，并處以5萬元罰款。
對此，ST華鈺表示，上述處罰不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營及持續(xù)發(fā)展造成重大影響，目前公司生產(chǎn)經(jīng)營情況正常。公司本次收到的《行政處罰決定書》不觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的重大違法強制退市情形。
2021年9月，華鈺礦業(yè)及道衡投資因關聯(lián)方及關聯(lián)交易等信息披露事項未及時履行披露義務，涉嫌信息披露違法違規(guī)，收到證監(jiān)會《立案告知書》和《調(diào)查通知書》。2021年12月，華鈺礦業(yè)再次收到西藏監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》。此次收到《行政處罰決定書》，也標志著對華鈺礦業(yè)和道衡投資的處罰正式落地。(完)